C.4个月 D.6个月
27、为增加资产流动性,商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起(#an#)内予以处分 A.3个月 B.一年 C.6个月 D.二年
28、证券发行人、承销的证券公司虚假陈述致使投资者遭受损失的,承担赔偿责任,其负有责任的董事、监事、经理承担(#an# A.赔偿责任 B.补充赔偿责任 C.连带赔偿责任 D.垫付赔偿责任 3、案例分析
1、简述银行业市场规制的基本途径。
2、简述关于资产负债比例控制的规定。
3、证券承销
4、证券交易
5、接管
6、证券上市
7、起始信息公开
8、操纵证券市场
9、简述银行业对存款人利益的特别保护制度。
10、某会计事务所注册会计师张某在为某上市公司审计年度财务报告时,得知该公司收益颇丰,有配送股计划。一日张某将这一信息透漏给王某,并称如获利给他分成。王某于次日大量买进该公司股票,上市公司年报公布其分配方案后,王某获得该公司送股并因此获利50多万元,事后,张某收到王某分给他的好处费15万元。问题:
(1)张某在为上市公司审计年度财务报告时,所得知的“该公司收益颇丰,有配送股计划”在证券市场规制法上属于什么信息?张某基于其职务行为获知该信息,在证券市场规制法上属于什么角色?有哪些义务?
(2)张某、王某的行为,在证券市场规制法上分别属于什么行为?如何定性。
11、如何规制欺诈客户行为?
12、上市公司收购
13、如何规制操纵证券市场行为?
14、证券市场中的虚假陈述
15、内幕交易
16、证券市场行为的一般规制包括哪些方面?
17、简述证券市场准入的实体要件。
18、证券发行
19、简述食品药品市场规制法律制度的主要内容。
20、简述证券交易行为的一般规制。
21、试论认定特别市场的依据。
22、证券市场行为
23、试述特别市场规制法律制度与市场规制法律制度的关系。
24、简述银行业垄断行为和不正当竞争行为的表现。
25、如何规制内幕交易行为?
26、持续信息公开
27、试述证券经营机构行为的一般规制。
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