证券代码：600276 证券简称：恒瑞医药 公告编号：2020-094
江苏恒瑞医药股份有限公司
关于向公司2020年度限制性股票激励计划
激励对象授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●限制性股票授予日：2020年8月18日 ●限制性股票授予数量：2,573.60万股
江苏恒瑞医药股份有限公司（以下简称“恒瑞医药”或“公司”）第八届董事会第六次会议于2020年8月18日召开，会议审议通过《关于向公司2020年度限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，根据公司《江苏恒瑞医药股份有限公司2020年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）的规定和公司2020年第二次临时股东大会授权，董事会确定公司本次激励计划的授予日为2020年8月18日，以46.91元/的价格向1,302名激励对象授予2,573.60万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020年7月31日，公司召开了第八届董事会第五次会议和第八届监事会第四次会议，审议通过《关于<江苏恒瑞医药股份有限公司2020年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司独立董事及监事就本次激励计划是否有利于公司持续发展及是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表了意见，公司独立董事李援朝就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东
征集了投票权。北京市中伦律师事务所出具了《关于江苏恒瑞医药股份有限公司2020年度限制性股票激励计划（草案）的法律意见》。
2、公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自2020年8月2日起至2020年8月11日止。在公示期内，公司未收到任何异议。监事会对激励计划激励对象名单进行了核查，并于2020年8月12日披露了《江苏恒瑞医药股份有限公司监事会关于2020年度限制性股票激励计划激励对象人员名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2020年8月18日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于制定<江苏恒瑞医药股份有限公司2020年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<江苏恒瑞医药股份有限公司2020年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2020年8月18日披露了《关于公司2020年度限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2020年8月18日，公司召开了第八届董事会第六次会议和第八届监事会第五次会议，审议通过了《关于向公司2020年度限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2020年8月18日作为激励计划的授予日，以46.91元/股的价格向符合条件的1,302名激励对象授予2,573.60万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单再次进行了核实。北京市中伦律师事务所出具了《关于江苏恒瑞医药股份有限公司2020年度限制性股票激励计划授予的法律意见》。
二、关于本次授予的激励对象、限制性股票数量、授予价格与股东大会审议通过的激励计划是否存在差异的说明
公司本次授予的激励对象、限制性股票数量、价格与公司2020年8月18日召开的2020年第二次临时股东大会通过的激励计划不存在差异。
三、限制性股票的授予条件及董事会对于授予条件满足的情况说明 根据激励计划中“限制性股票的授予条件”的规定，激励对象获授限制性股
票的条件为：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生上述任一情形，认为本次激励计划的授予条件已经成就，确定公司本次激励计划的授予日为2020年8月18日，同意向1,302名激励对象授予限制性股票2,573.60万股，授予价格为人民币46.91元/股。
四、限制性股票授予的具体情况 1、授予日：2020年8月18日。 2、授予数量：2,573.60万股。 3、授予人数：1,302人。
4、授予价格：本次授予限制性股票的授予价格为46.91元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司A股普通股。 6、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况：
本激励计划的有效期为限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止。本激励计划有效期为限制性股票授予之日起48个月。
本计划授予的限制性股票自授予之日起满12个月后，满足解除限售条件的，激励对象可以在未来36个月内按40%：30%：30%的比例分三期解除限售。
具体安排如下表所示：
解除限售安排 第一次 解除限售 第二次 解除限售 解除限售时间 自限制性股票登记完成之日起12个月后的首个交易日起至登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止 自限制性股票登记完成之日起24个月后的首个交易日起至登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止 自限制性股票登记完成之日起36个月后的首个交易日起至登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止 30% 30% 40% 可解除限售数量占 限制性股票数量比例 第三次 解除限售 7、激励对象名单及授予情况：
授予的激励对象共1,302名，激励对象获授的限制性股票分配如下：
获授的限制姓 名 职 位 性股票数量 （万股) 周云曙 张连山 孙杰平 戴洪斌 蒋素梅 袁开红 沈亚平 孙绪根 董事长、总经理 董事、副总经理 董事、副总经理 董事、副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 48 18 17 17 18 15 15 12
获授限制性股票占获授限制性股票占授予总量的 当前总股本比例 比例 1.87% 0.70% 0.66% 0.66% 0.70% 0.58% 0.58% 0.47% 0.0090% 0.0034% 0.0032% 0.0032% 0.0034% 0.0028% 0.0028% 0.0023% 陶维康 邹建军 张月红 王洪森 周 宋 刘笑含 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 财务总监 董事会秘书 16 16 15 17 7 6 2336.60 0.62% 0.62% 0.58% 0.66% 0.27% 0.23% 90.79% 100.00% 0.0030% 0.0030% 0.0028% 0.0032% 0.0013% 0.0011% 0.4403% 0.4850% 关键岗位人员（含控股子公司）（共计1288人） 合计 2573.60
五、监事会对激励对象名单核实的情况
经审核，监事会认为：（1）公司本次授予限制性股票激励对象的名单与公司2020年第二次临时股东大会批准的《江苏恒瑞医药股份有限公司2020年度限制性股票激励计划(草案)》（以下简称“激励计划”）中规定的授予激励对象相符。
（2）本次激励计划授予的激励对象名单的人员具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，满足《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。
（3）公司和本次授予激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。
综上，监事会同意以2020年8月18日为授予日，以46.91元/股的价格向1,302名激励对象授予2,573.60万股限制性股票。
六、独立董事发表的独立意见
1、根据公司2020年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司限制性股票的授予日为2020年8月18日，该授予日符合《管理办法》及《江苏恒瑞医药股份有限公司2020年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）
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