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证券资产管理是实现委托资产收益的最大化 证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设
薪酬与提名委员会， 审计委员会和风险控
制委员会
证券公司内部控制应当贯彻健全，合理，制衡，独立的原则 内部控制
经纪业务重点：防范挪用客户资金资产
非法融入融出资金 结算风险
自营业务重点 A防范规模失控
决策失误 超越授权 变相自营 账外自营 操纵市场 内幕交易
B建立决策程序 加强决策管理 C合理的预警机制
投资银行重点 防范法律风险 ---3险
财务风险 道德风险
资产管理重点 防范规模失控 决策失误 越权操作
账外经营 挪用客户资金
研究咨询业务重点 防范传播虚假信息误导投资者
无资格执业 违规执业 利益冲突
业务创新应重点 防范违法违规
规模失控 决策失误
分支机构应重点 防范越权经营
预算失控 道德风险
净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
证券登记结算公司设立条件：A自有资金不少于2亿元
B必要的场所及设施
C主要管理及从业人员要有从业资
格
D其它条件
证券市场监管手段：法律手段
经济手段 必要的行政手段
证券市场监管的意义：A保障投资者权益
B维护市场良好秩序 C发展和完善证券市场体系
D准确全面的信息利于参与者的决策
国际证监会公布了监管的三个目标：保护投资者
保证市场公平效率和透明 降低系统风险
上市公司信息披露原则：1：真实原则
2：准确原则 3：完整原则 4：及时原则
信息披露的意义：1）约束发行人，促使改善经营管理 2）发行价格与交易价格合理形成 3）维护投资者权益
4) 进行证券监督，提高证券市场效率
操纵市场行为：A单独或合谋集中资金持股优势连续买卖
B与他人串通事先约定时间，价格，方式影响价
格和数量
C在自已的账户间对倒
内幕信息包括：1分配股利或增资计划
2股权结构的重大变化 3债务担保的重大变更
4营业用主要资产的抵押，出售报废一次超过资
产的30%
5公司主要管理人员的行为可能承担重大损失赔
偿责任
6上市公司的收购方案
证券业协会三大职能：自律 服务 传导
证券从业人员行为规范内容：正直诚信 勤勉尽责 廉洁保密 自律守法
收违约顺序
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