A 发行上市的证券即是交易上市的证券 B 证券上市有利于发行公司规范治理结构 C 公司上市的资格不是永久的 D 证券上市能减少投资者的风险 答案：A
14、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。 A 撮合主机 B 通信网络 C 交易监控 D 柜台终端 答案：C
15、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。 A 5％ B 10％ C 15％ D 20％ 答案：B
16、在证券行情表中，成交量采用______计算方法，成交额采用_______计算方法。
A 单向 双向 B 双向 单向 C 双向 双向 D 单向 单向 答案：D
17、一般情况下，股价循环______商业循环而发生。 A 先于 B 后于 C 无关于 D 不确定于 答案：A
18、参与场外交易市场的证券商主要是_______ 。
A 佣金经纪商 B 场外经纪商 C 自营商 D 场内经纪商 答案：C
19、场外交易市场的交易对象以_______为主，证券交易所的交易对象以_______为主。
A 基金 股票 B 债券 股票 C 股票 股票 D 债券 债券 答案：B
20、场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。 A 采取经纪制 B 对投资者限制少 C 有严格的交易时间 D 交易程序复杂 答案：B
21、享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。 A 证券交易所 B 第二板市场 C 第三市场 D 第四市场 答案：B
22、以下不属于证券监管主要手段的是______。 A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 他律手段 答案：D
23、以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_______。
A 美国 B 日本 C 英国 D 荷兰 答案：A
24、我国发展证券市场的八字方针中______是核心。 A 法制 B 监管 C 自律 D 规范 答案：D
25、我国的股票发行实行______。
A核准制 B 注冠 ?制 C 审批制 D 登记制 答案：A
26、我国对证券经营机构的管理实行________。 A 特许制 B 注册制 C 登记制 D 审批制 答案：D
27、以下关于自律组织的表述不正确的是______。 A 一般实行会员制
B 对会员公司每年进行一次例行检查 C 对会员的日常业务活动进行监管
D 一般实行注册制 答案：D
三、多项选择题
1、证券发行市场的特征是_______。 A 无固定场所 B 无统一时间
C 证券发行价格与证券票面价格较为接近 D 证券发行价格与证券票面价格差异很大 答案：ABC
2、证券发行按有无发行中介可分为______。
A 私募发行 B 公募发行 C 直接发行 D 间接发行 答案：CD
3、股票发行的目的主要有______。
A 为新设立的股份公司而发行 B 增资、扩大规模 C 调整财务结构 D 巩固公司经营权 答案：ABCD
4、股票增资发行可分为______。 A 有偿增资发行 B 无偿增资发行
C 有偿无偿并行发行 D 有偿无偿搠 ?配发行 答案：ABCD
5、股票发行全额预缴款方式分为______阶段。 A 申购 B 冻结 C 验资配售 D 余额即退 答案：ABCD
6、按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为______。
A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 协商定价发行 答案：ABC
7、股票首次公募发行的程序包括______。
A 准备阶段 B 申请阶段 C 促销阶段 D 发售阶段 答案：ABCD
8、公司发行债券的主要目的有______。 A 筹集长期稳定资金 B 减低筹资成本 C降低筹资风险 D 维持对公司的控制 答案：ABCD
9、影响债券发行总额的因素主要有______等。 A发行者的资金需要 B 发行者的资信状况 C 发行者还本付息能力 D 市场的承受能力 答案：ABCD
10、债券的发行方式主要有______。
A 定向发售 B 承购包销 C 直接发售 D 招标发行 答案：ABCD
11、债券偿还方式主要有______。
A 到期偿还 B 期中偿还 C 分期偿还 D 展期偿还 答案：ABD
12、会员堠 ??证券交易所的特征有______。 A 有固定的交易场所
B 交易者是会员证券公司
C 交易对象是合乎一定标准的上市证券 D 交易量集中、效率高 E 管理严格、市场秩序化 答案：ABCDE
13、证券上市对发行公司的意义表现在_______。 A 推动发行公司建立、规范治理结构 B 提高发行公司的声誉和影响
C 有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道
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