D 行情公布迅速、规范 答案：ABCD
14、证券交易所的运行系统包括______。
A 交易系统 B 结算系统 C 信息系统 D 监察系统 答案：ABCD
15、证券交易所的主要交易规则有______等。 A 交易时间 B 交易单位 C 价位 D 报价方式 答案：ABCD
16、以下关于市价总额的表述正确的是______。 A 按当市价格计算
B 综合反映证券市场各类相关信息
C 是描述证券市场规模大小的重要标准 D 按面额计算 答案：ABC
17、证券交易所的功能有_______。
A 提供证券交易的圠 ?所 B 形成较为合理的价格 C 引导资金的合理流动 D 预测、反映经济动态 答案：ABCD
18、场外交易市场的特征是______。
A 分散、无固定场所 B 投资者可直接参与 C 以交易商报价为驱动的市场 D 管理比较宽松 答案：ABCD
19、场外交易市场的参与者包括_______。 A 自营商 B 店头证券商 C 会员证券商 D 证券承销商 E 机构投资者和个人投资者 答案：ABCDE
20、场外交易市场的功能主要有______。
A 债券发行的重要场所
B 为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会 C 是二级市场的重要组成部分 D 是证券交易所的必要补充 答案：ABCD
21、NASDAQ市场的特征是_______。
A 报价驱动型市场 B 采用多个做市商制度
C 是电子化的市场 D 上市费用低、上市标准也低 答案：ABCD
22、证券市场监管的目标在于________。
A 保护投资者利益 B 保障合法的证券交易活动
C 监督证券中介机构依法经营 D 维持证券 市场的正常秩序 答案：ABCD
23、各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，大致可分为______。
A 法定机构监管模式 B 政府监管模式 C 自律模式 D 行业协会监管模式 答案：ABC
24、我国证券市场的发展必须坚持_______。 A 法制 B 监管 C 自律 D 规范 答案：ABCD
25、世界各国对证券发行审核的方式主要有_______。 A 注册制 B 核准制 C 审核制 D 保荐人制度 答案：AB
26、对证券经营机构的设立监管主要有______。 A 特许制 B 注册制 C 登记制 D 承认制 答案：AB
27、证券交易所对证券市场的监管包括______。 A 对证券交易活动的监管 B 对会员的监管
C 对上市公司的监管 D 对在交易所内进行交易的投资者的监管
答案：ABC
证券交易程序和方式 判断题
1、证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。 答案：是
2、市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价栠 ?或更优的价格买入或卖出证券。 答案：非
3、竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。 答案：是
4、证券交易成交后意味着交易行为的了结。 答案：非
5、过户是股票交易的最后一个环节。 答案：是
6、市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。 答案：非
7、在股票市场上，停止损失委托指令很少使用，而在期货市场上则经常使用。 答案：是
8、期货交易方式和期权交易方式是２０世纪７０年代西方金融市场创新的产物。
答案：是
9、保证金交易的风险大于现货交易. 答案: 非
10、当出现超额保证金数时，投资者提取现金的数额等于账面盈利。 答案：非
11、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归蠠 ??给证券经纪商。 答案：是
12、期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。 答案：是
13、套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。 答案：是
14、期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。 答案：是
15、期货交易所通常采取会员制形式，会员席位有严格限制，席位可以公开出售转让。 答案：是
16、由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。 答案：是
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