一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。 A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司 B资产托管机构 C证券登记结算机构 D证券交易所
3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A时间优先、客户优先 B时间优先、价格优先 C价格优先、时间优先 D价格优先、客户优先
4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A投资银行业务 B经纪业务 C资产管理业务 D自营业务
5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A客户具有支配权的资产证明 B住址证明
C已在营业部开立的客户信用证券帐户 D融资融券担保品证明
6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A 0 B成交金额的1.5‰ C成交金额的1‰ D成交金额的0.5‰
7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据 B客户股东账户中的库存证券种类 C客户股东账户中的库存证券数量 D客户资金账户中的资金余额
8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A发行人计算的开盘参考价 B主承销商计算出的开盘参考价 C发行价 D集合竞价
9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A1100 B1030 C1300 D1000
10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完 全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交 未成交部分自动撤销。
C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销。
11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。 A3‰ B2.5‰ C2‰ D2.8‰
12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国 证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。
A撤销证券公司证券营业许可证 B暂停从事证券业务 C记过 D罚款
13. 上海证券交易所于( )正式开业。
A1991年7月 B1991年2月 C1990年11月 D1990年12月
14. 以下尚未公开的信息中( )不属于内幕信息。
A上市公司发生重大债务 B上市公司收购的有关方案
C上市公司25的监事发生变动 D上市公司申请破产的决定
15. 在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式也可以称为( )。
A分销购买方式 B包销购买方式 C承销购买方式 D招标购买方式
16. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为( )最长为( )。 A7天 4个月 B1天 4个月 C1天 1年 D7天 1年
17. 全国银行间债券市场回购期限( )。
A不含首次交收日不含到期交收日 B不含首次交收日含到期交收日 C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日
18.中小企业板上市公司出现( )情形时深圳证券交易所将终止其股票交易。
A因成交量低于规定标准而被暂停上市的在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股
B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股 C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
19. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在( )对到期日未行权的价内权证进行自动行权 处理。
A权证到期日前1个工作日内 B权证到期后的1个工作日内 C权证到期后的3个工作日内 D权证到期日
20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( )。
A正常交易日1500-1530 B正常交易日1300-1500 C正常交易日1457-1500 D正常交易日1500-1515
21. 在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是( )。
A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券业协会 D中国证监会
22. 证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。
A证券发行人 B证券承销商 C证券持有人 D证券托管人
23. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。 A证券交易所 B经纪人 C证券登记结算公司 D投资者保护基金
24. 在融资融券业务的清算与交收中投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。 A存管银行 B登记结算公司 C证券交易所 D证券公司
25. 新中国证券交易市场的建立始于( )。 A1988年 B1986年 C1990年 D1992年
26. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。
A定向资产管理业务 B限定性集合资产管理计划 C非定性集合资产管理计划 D专项资产管理业务
27. 股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为( )以上。 A5万股 B3万股 C2万股 D1万股
28. 在债券回购业务结算中结算参与人因故导致质押券欠库的融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的从该交易日起含节假日向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为( )。
A违约金质押券欠库量×1‰ B违约金质押券欠库量×违约天数
C违约金质押券欠库量等额金额×1‰ D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
29. 证券公司应当在每一月份结束后( )内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融 券业务客户的开户数量。 A7日 B5日 C10日 D3日
30. 某股票派息每10股的现金红利为1.10元除息日前收盘价为10元其除息报价是( )。 A9.89元 B11.10元 C8.90元 D10.11元
根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。
A数量不低于10万股或者交易金额不低于100万元人民币 B交易金额不低于500万元人民币 C数量不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币 D交易金额不低于100万元人民币
31. ETF是一种( )。
A保本型基金 B债券型基金 C货币型基金 D指数型基金
32. 上海证券交易所某国债面值100元回购年收益率为2回购天数为91天不考虑手续费回购价为( )。 A100.70 B100.60 C100.50 D100.40
33. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟未匹配量 B虚拟匹配剩余量 C虚拟匹配量 D虚拟开盘参考价格
34. 在做市商市场证券交易的买价由( )给出证券交易的卖价由( )报出。 A做市商 投资者 B做市商 做市商 C投资者 投资者 D投资者 做市商
35. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申 购实施办法的规定( )应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。 A发行人 B主承销商 C证券经营结算公司 D证券交易所
36. 下列各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是( )。 A证券结算风险基金 B委托手续费 C过户费 D印花税
37. 在下列各项委托方式中投资者采用( )时身份确认可不由密码控制。 A电话转委托 B自助委托 C电话自动委托 D网上委托
38. 下列各项中不属于委托指令的基本要素的是( )。 A委托方式 B委托价格 C证券品种 D证券账号
39. 下列( )属于内幕交易行为。
A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B发行人在招股说明书中做虚假陈述
C发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易 D证券公司将自营业务与代理业务混合操作
40. 股份有限公司申请股票上市应当符合的条件包括( )。
A公司股本总额不少于人民币三千万元 B千人千股 C三年连续盈利 D公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上
41. 按照上海证券交易所的现行规定债券质押式回购的最小申报单位为( )。 A100手 B10手 C1000手 D1手
42. 一般来说信用等级最高的债券是( )。
A可转换债券 B公司债券 C政府债券 D金融债券
43. 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定回购到期如单方违约违约方的履约金交( )所有。
A守约方 B上海证券交易所 C投资者保护基金 D证券结算风险基金
44. 在证券经纪业务中证券交易的对象是委托合同中的( )。
A证券经纪商 B投资者 C证券交易所 D标的物
45. 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是( )。
A计算回购利息的基础天数为360天 B回购交易单位为万元债券结算单位为元
C回购期限不含首次交割日含到期交割日 D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
46. 按照我国现行制度的规定( )交易必须缴纳证券交易印花税。
A证券投资资金 B债券现货 C债券回购 D股票
47. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确的是( )。
A发行对象的确定方式不同 B认购成功者的确定方式不同 C发行场所的确定方式不同 D发行时间的确定方式不同
48. 根据我国现行的证券交易原则证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式下列表述中那一项是成交价格的确定原则( )。
A次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交
B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以中间价成交 C最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价
D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以中间价成交
49. 在我国新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种新股发行方式。
A新股发行人 B新股发行主承销商 C证券交易所 D证券登记结算公司
50. 我国证券交易所在连续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量。
A5 B8 C10 D12
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