70. ABC D选项权证持有人行权的应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报。 71. AB证券自营买卖的对象主要有两大类一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等这是证券公司自营买卖的主要对象。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。
72. ACD证券交易与证券发行有着密切的联系两者相互促进、相互制约。一方面证券发行为证券交易提供了对象决定了证券交易的规模是证券交易的前提另一方面证券交易使证券的流动性特征显示出来从而有利于证券发行的顺利进行。
73. ABCD上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五人至价格最小变动单位)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。
74. ABC连续竞价期间上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
75. ABD C选项连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的。 76. ABC D选项具有20家以上的营业部且布局合理。 77. ABD全国银行间债券回购参与者包括
1在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构。 2在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构。 3经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。 78. ABCD 证券保险银行信托等实行分业经营分业管理。 79. ABCD 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为是保障投资者合法权益的重要环节也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
80. ABCD 交易所认为必要时可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例并向市场公布。 81. AB C选项在国家法定假日交易所休市。 D选项证券交易所可以调整交易时间。 82. ACD B选项最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值。
83. AD A选项禁止挪用客户的资金和账户D选项禁止侵占客户的国债兑付金。
84. ABD C选项委托买卖的价格由投资者决定委托价格应为有效申报价格委托不需要保证成交。 85. ABD C选项中国结算上海分公司不作为共同对手方不提供交收担保。 86. CD 对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。 87. AB 国债现券和可转换债券佣金起点为1元。
88. AC B股实行T+1回转交易可转换债券实行T+0回转交易。
89. AC 债券质押式回购交易涉及两个交易主体融资方和融券方两次交易行为期初和期末。
90. BCD 特别会员享有的权利有列席证券交易所会员大会向证券交易所提出相关建议接受证券交易所提供的相关服务。
91. BCD 封闭式基金通过证券交易所买卖。
92. BC 证券交易所的设立和解散由国务院决定证券交易所不决定证券交易的价格。 93. ABC 受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办业务。
94. ABCD 关于申报时间上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00。每个交易日9:20;9:25的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。深圳证券交易所则规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:00。
95. BC整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。1个交易单位俗称“1手”。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前我国只在卖出证券时才有零数委托。
96. ABCD《证券交易委托代理协议(范本)》的内容包括双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
97. BCD合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由中国人民银行、外汇管理局和中国证监会批准。 98. BCD对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定复牌后进行集合竞价。
99. ABC D选项错误。
100. ABCD 现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票主要分为两大类一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。
三、判断题(每题0.5分共30分不选、错选均不得分。)
101. A 证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
102. B 证券停牌时证券交易所发布的行情中包括该证券的信息证券摘牌后行情信息中无该证券的信息。 103. A 债券质押式回购交易涉及两个交易主体融资方和融券方两次交易行为期初和期末。 104. A 定向资产管理业务应该建立和完善投资对象备选库制度建立和维护备选库。
105. B 承销业务中如果证券公司采用全额包销方式而所有证券没有被全额认购则剩余部分需要自己购买。 106. B 个人投资者申请挂失补办账户的可以本人亲自办理也可以委托他人代办。 107. A 在我国新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户投资者则作为“买方”在指定时间通过证 券交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种发行方式。 108. A
证券公司自营业务具有决策自主权。
109. A投资者投资任何证券产品都不得用非法募集的资金。
110. A标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。 111. B持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30。
112. A证券交易使证券的流动性特征显示出来从而有利于证券发行的顺利进行。
113. B营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。
114. B证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。 115. A证券交易所本身不能决定证券交易价格。
116. B在上海证券交易所A股的过户费为成交面额的1‰起点为1元在深圳证券交易所免收A股的过户费。 117. B按照交易对象的品种划分证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
118. A全国社会保障基金可以按照规定开立多个证券账户。
119. B受发行人的委托派发证券权益是证券登记结算机构职能之一。
120. B为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金前一交易日基金份额净值。
121. A如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行委托人可拒绝接受并有权要求赔偿。
122. B ETF总份额随着申购、赎回的变化而变化。
123. B 可转换债券的是否转股是看对持有人是否有利不是必须转股。 124. A 证券自营业务由证券公司自行承担风险。 125. B B股实行T+1回转交易。
126. B中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网根据操作流程投资者办理身份验证须遵循“先注册、后激活”的程序。
127. B自营业务资金的出人必须以公司名义进行禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金禁止从自营账户中提取现金。
128. B依法设立且满1年。
129. A我国现行有关规定权证存续期满前5个交易日权证终止交易但可以行权。
130. B同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作中央结算公司负责买断式回购结算的日常监侧工作。 131. B 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期即T1与T+3。T1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。
132. B收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的融资成本对于以资融券方而言是固定的收益。
133. A证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币3亿元。 134. B本方最优价格申报不是由对手方申报决定。
135. B部分成交后剩余未成交部分可以撤单。 136. A集合竞价成交的价格只有一个。
137. B全价交易是指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 138. A银行间债券市场是我国重要的场外交易市场。
139. B现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票主要分为两大类一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。
140. B全国银行间市场质押式正回购方在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项。 141. B开放式基金的申购、赎回业务最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。
142. B合格境外机构投资者进行境内证券交易时所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的20。
143. B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
144. B根据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150并且不低于前收盘价格的70。
145. A主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。
146. B在现阶段我国A股的配股权证不挂牌交易不允许转托管。
147. B我国证券交易实行T+1交收和T+3交收结算公司承担共同对手方。 148. A采用会员制的证券交易所只有交易所的会员才能进行交易。
149. A集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利也不保证最低收益。
150. B配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
151. A受托办理股份转让公司股权确认事宜是代办股份转让代办业务之一。 152. A新股网上定价发行投资者第一次申购有效其他申购无效。 153. B托管机构是客户资产管理业务中托管人一般由商业银行担当。
154. B全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延 长回购期限。
155. B若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日则红利应在T+5日到达投资者账上。
156. A合规风险的防范证券公司要加强合规文化建设从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意 识要建立健全各项规章制度严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度对客户交易结算资金实行第三方存管对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理对风险程度和重要性不同的业务实行实时复核、分级审批强化岗位制约和监督对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
157. B集合竞价不仅仅包括开盘集合竞价。
158. B上海证券交易所买断式债券回购按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。 159. B资产管理业务不保证收益也不承担风险。
160. A证券经纪业务的特点业务对性的广泛性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性。
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