2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库检测试题

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 者更换。

2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库检测试题 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A、交易软件、财务软件 B、杀毒软件、财务软件 C、结算软件、杀毒软件 D、交易软件、结算软件

5、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。 A、每周交易闭市

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ） A、500万元 B、400万元 C、300万元 D、200万元 2、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。 A、中国保监会 B、中国银监会 C、中国证监会 D、人民银行 3、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 A、立即破产 B、停业整顿 C、就地解散 D、限期清算 4、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或B、每年财务结算 C、每次交易完成 D、每日交易闭市

6、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。 A、国务院 B、中国银监会 C、中国期货业协会 D、中国证监会和财政部

7、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ） A、管理人员的产生、任免及其职责 B、保证金的管理和使用制度 C、章程修改程序

D、财务会计、内部控制制度

8、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。 A、佣金 B、准备金 C、储备金 D、保证金

9、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌

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严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施。

A、终止或者暂停部分期货业务 B、停止批准新增业务或者分支机构

C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 10、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）

A、岗位培训 B、后续职业培训 C、分析师培训

D、学历教育

11、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）

A、期货交易信用风险大

B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本 C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员 D、期货交易具有公平、公正、公开的特点

12、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）

A、更高执行价格的看跌期权 B、更低执行价格的看涨期权 C、执行价格相同的看跌期权 D、执行价格相同的看涨期权

13、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天 B、3个工作日 C、一周

D、一个月

14、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）

A、设计期货合约 B、行使表决权、申诉权 C、联名提议召开临时会员大会 D、按规定转让会员资格

15、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。

A、期货公司 B、客户 C、期货交易所 D、居间人

16、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）

A、15％ B、20％ C、35％ D、50％

17、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。

A、不得提高 B、不得降低

C、申报中国证监会决定降低或者提高 D、由期货公司自主决定降低或者提高

18、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见。

A、期货公司总经理或相关责任人 B、期货公司董事长或董事会 C、期货公司股东大会

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D、期货公司监事会

19、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿 B、5亿 C、8亿 D、10亿

20、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A、公开、公平、公证 B、公平、公证、公信 C、公正、公开、公信

D、公开、公平、公正

21、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告 B、税务报告 C、经营计划 D、财务会计报告

22、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。

A、接到注销申请的三天内 B、接到申请的次日 C、接到注销申请的一周内 D、当日

23、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分

类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。

A、最高的比例 B、最低的比例 C、中间比例 D、自行制定比例

24、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、期货经纪合同约定的时间

25、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ）

A、基差是期货价格和现货价格的差 B、基差风险源于套期保值者

C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D、基差可能为正、负或零

26、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。

A、法人 B、自然人 C、境外企业法人 D、境内企业法人

27、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险 B、经营风险 C、价格风险 D、汇率风险

28、宋体经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。

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A、月 B、季 C、半年 D、年

29、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3 B、5 C、7 D、10

30、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A、交易 B、结算 C、交易和结算

D、期货保证金安全存管监控

31、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）

A、维护客户和公司的合法利益 B、保护客户、中小股东的利益

C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D、谨慎地在职权范围内行使职权

32、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。

A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会

D、期货交易所会员大会

33、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ）

A、100％ B、120％ C、125％ D、150％

34、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

35、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况 B、收入规模 C、人员情况 D、盈利情况

36、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）

A、加息可能性增加 B、加息可能性减弱 C、维持利率不变 D、降息可能性增加

37、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。

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