Ⅲ 债券持有人与其他债权人 Ⅳ 职工 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D
【解析】在股份公司解散或破产清算时，普通股股东在其他索赔人(如税务机构、信贷机构、债券持有人与其他债权人、职工等)都得到赔偿后，有权对公司的剩余财产请求分配。 知识点：理解普通股和优先股的区别： 12 [单选题]大多数全球存托凭证在( )进行交易。 Ⅰ 美国证券交易所 Ⅱ 发行公司所在国家交易所 Ⅲ 伦敦证券交易所 Ⅳ 卢森堡证券交易所 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】D
【解析】大多数全球存托凭证在伦敦证券交易所和卢森堡证券交易所进行交易。 知识点：了解存托凭证(Deposit Receipts)； 13 [单选题]有担保的美国存托凭证(ADRs)可分为( )。 Ⅰ 一级公募ADRs Ⅱ 二级公募ADRs Ⅲ 三级公募ADRs
Ⅳ 144A规则下的私募ADRs A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】A
【解析】有担保的ADRs可分为四种类型，分别为一级公募ADRs、二级公募ADRs、三级公募ADRs和144A规则下的私募ADRs。 知识点：了解存托凭证(Deposit Receipts)；
14 [单选题]与普通债券相比，可转换债券的价值包含( )。 Ⅰ 纯粹债券价值 Ⅱ 市场价值 Ⅲ 转换权利价值 Ⅳ 历史价值 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C
【解析】与普通债券相比，可转换债券的价值包含两部分：纯粹债券价值和转换权利价值，用公式表示为：可转换债券价值=纯粹债券价值+转换权利价值 知识点：掌握可转债的定义、特征和基本要素； 15 [单选题]下列对可转换债券的说法中，正确的是( )。 Ⅰ 可转换债券是含有转股权的特殊债券 Ⅱ 可转换债券有双重选择权
Ⅲ 一般在公司股票价格升至超过转换价格一定倍数时，公司为避免股本被过度稀释及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使赎回权利
Ⅳ 一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效回售条款 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D
【解析】
可转换债券是含有转股权的特殊债券 可转换债券有双重选择权
赎回条款是指发行企业有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格赎回所发行的可转债的规定。一般在公司股票价格升至超过转换价格一定倍数时，公司为避免股本被过度稀释及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使赎回权利。
回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。 知识点：掌握可转债的定义、特征和基本要素；
16 [单选题]权证可以根据( )分类。 Ⅰ 标的资产 Ⅱ 基础资产的来源 Ⅲ 持有人权利的性质 Ⅳ 行权时间分类 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A
【解析】按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证。 按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证。 按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证。 按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。 知识点：了解权证的定义和基本要素；
17 [单选题]权证按照标的资产分类，可以分为( )。 Ⅰ 股权类权证 Ⅱ 债权类权证 Ⅲ 认股权证 Ⅳ 其他权证 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B
【解析】按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证。 知识点：了解权证的定义和基本要素；
18 [单选题]下列对于美式权证、欧式权证、百慕大式权证的说法中，正确的是( )。 Ⅰ 美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权 Ⅱ 欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权 Ⅲ 欧式权证仅可在失效日当日行权
Ⅳ 百慕大式权证可以在失效日之前的一段规定的时间内行权 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】A
【解析】按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。美式权证可在权证失效日之前任何交易日行权，欧式权证仅可在失效日当日行权，百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权。 知识点：了解权证的定义和基本要素； 19 [单选题]权证的基本要素包括( )。 Ⅰ 权证类别 Ⅱ 标的资产 Ⅲ 存续时间 Ⅳ 行权比例 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C
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