上海下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题

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上海2015年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述

模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.关于督察长制度，以下说法错误的是__。

A．督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员

B．督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意 C．督察长负责组织指导公司监察稽核工作

D．督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

2.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。 A．2 B．3 C．5 D．7

3.波浪理论考虑的三方面因素中，__是最重要的，它是指波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。 A．股价的形态 B．股价的相对位置

C．完成某个形态所经历的时间长短 D．股价的绝对位置

4.基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。 A．公司新增股东 B．变更公司住所

C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D．设立、变更、撤销办事处

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5. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是__。 A．上证180指数成分股股票 B．交易所交易型开放式指数基金 C．国债

D．深证100指数成分股股票

6. 金融期权时间价值，也称“外在价值”，是指期权的__购买期权而实际支付的价格__该期权内在价值的那部分价值。 A．买方超过 B．卖方超过 C．买方低于 D．卖方低于

7. 股份有限公司的破产案件由__所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。 A．债务人 B．债权人 C．董事会

D．可以由债权人选择

8. 在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。 A．4 B．3 C．2 D．1

9. 设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为__。 A．单利：50；复利：50 B．单利：50；复利：61.05 C．单利：61.05；复利：50 D．单利：61.05；复利：61.05

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10. 按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为__。 A．内部融资和外部融资 B．直接融资和间接融资 C．短期融资和长期融资 D．股权融资和债券融资

11. 美国的证券市场是从买卖__开始的。 A．商业票据 B．企业债券 C．政府债券 D．股票

12. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。 A．交易的组织者  B．交易的直接参与者 

C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者  D．交易的监管者

13. 下列__情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B．客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C．证券公司借用客户资金，30日内还清 D．法律规定的其他情形

14. 证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是__。 A．股市的收益 B．合法的证券公司 C．投资品种的选择

D．委托买卖方式的选择

15. 关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是__。

A．理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌

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B．股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨 C．一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低 D．股份分割通常会刺激股价上升

16. 根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。 A．境内资产证券化和离岸资产证券化

B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化

D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化

17. 简单算术股价平均数__。

A．是以样本股每日最高价之和除以样本数

B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数

C．在发生样本股送配股，拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性 D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

18. 《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。

A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B．有专门负责基金代销业务的部门

C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

19. 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。 A．3% B．4% C．5% D．6%

20. 如果市场不有效，基金管理人__。

A．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 B．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

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