WTO 争端解决机制的内容和体系

WTO 争端解决机制的内容和体系

WTO 争端解决机制的内容和体系主要指的就是WTO争端解决机制的基本程序，主要包括：

一、 磋商

《谅解》 规定，争议各方首先要通过磋商解决争议。 当一成员认为另一成员违反或不符合WTO 协议从而使自己遭受损害时，可要求对方进行磋商，同时应通知 DSB 和有关理事会或委员会。被要求磋商的成员应在接到磋商请求之日后的10 天内作出答复，并应在接到请求之日后不超过 30 天的时间进行磋商。磋商应在被要求方接到磋商请求之日后 60 天内完成 谅解。《谅解》规定 60 天的期限是希望争端各方在此期限内能够通过外交磋商的友好方式解决争端。如果该成员方在接到请求之日后 10 内没有答复，或在接到请求之日后30 天内没有进行磋商，或在接到磋商请求35 天后双方均认为达不成磋商一致，或者在接到磋商请求之日后 60 天内未达成磋商一致，投诉方可以向DSB 提出申请成立专家组。争议各方也可不通过磋商，直接要求成立专家组。一方提出磋商要求时，应说明对方违反了 WTO哪一个协议的哪一个条款，提出法律根据。

若某一第三方认为正在进行的磋商与自己的贸易利益有关，也可以以第三方的身份参加磋商。但第三方须在得到磋商通知之日后 10 天内通知磋商当事各方参加磋商的请求。若磋商各方认为该问题与第三方没有贸易利益关系，也可以拒绝第三方参加磋商。

二、斡旋、调解和调停

斡旋、调解和调停是指争端各方自愿选择中立第三方(如WTO总干事)通过协商各种冲突观点，帮助他们达成相互满意的解决办法的非正式的争端解决程序，这一程序可以在任何时候开始和终止。如果斡旋、调解或调停程序终止，或者在六十天内争端当事方均认为斡旋，调解或调停已不能解决争端,起诉当事方可以提出请求设立一个专家小组。如果争端当事方同意,在该专家小组进行工作的同时，斡旋、调解或调停的程序仍可继续。

三、专家组

1、成立专家组

专家组的成立申请在被提出后，最迟应在该申请被首次列入DSB议程后的会议上设立，即DSB在接到成立专家组申请后的第一次会议上只决定是否需要成立专家组。如决定成立，则列入DSB的既定日程（Built-in Agenda）。专家组在DSB 第二次召开会议时成立，确定专家组的人员组成、工作范围等。第二次会议应在提出请求后15天内举行，这意味着给通过外交途径解决争端一个最后的机会。专家组一般由3人组成。小组成员由争议双方共同选择， 如有不同意见，由总理事选定。专家组的工作方式和职责范围一方面根据双方的要求确定， 另一方面根据WTO规则确定，各协议对此有不同的规定和做法，专家组可确定自己的工作时间表。

关于是否请专家审议小组（Expert Review Groups）进行技术审议，完全由专家组自行决定，但争议双方可以提出进行技术审议的要求。根据《谅解》第13条的规定，专家组还可以使用非政府组织的信息来源。争端解决机制是解决各成员政府间争端的机制，原则上只有政府的代表才有权参加该机制，《谅解》第13条的规定实际为非政府组织进入 WTO 开了方便之门，提供了参与WTO的机会。例如WTO的总秘书处经常收到非政府组织发表的公报，然后送给有关各方。有关各方收到后通知秘书处，哪些同意，哪些不同意，专家组确定哪些可以接受，哪些不能接受。 2、专家组的工作程序

专家组提出裁决报告的期限一般是6个月，可以延长但无论如何不能超过9个月。一般情况下，在争议各方提交书面材料后，专家组紧跟着有2次口头听证会（实质性会议）此后专家组开始实质的工作，由秘书处提供协助。专家组首先拿出报告的大纲散发给争议各方，这仅是一个描述性报告，对事实和双方的观点进行阐述，若双方认为其与事实有出入，可以向秘书处澄清；此后，专家组公布临时报告（中期报告）争议各方可以进一步提出自己的观点和论据，争议各方和专家组的交流必须通过书面的方式由秘书处传达。各方的书面意见作为副本，附在报告之后。专家组形成的最终报告应以三种工作语言（英、法、西）散发给各成员方，20天后，才可在DSB会议上审议通过。在向各成员分发专家组报告的60天内，该报告在DSB的会议上应予通过。该60天的期限可以延长，但无论如何不能超过90天，通过方式采取“反向协商一致”的原则。

四、上诉

如果某一当事方向 DSB正式通知其将进行上诉，则争端解决进入上诉程序。上诉的范围仅限于专家组报告所涉及的法律问题及由该专家组所作的法律解释。上诉机构有60天的时间处理上诉事宜，并通过报告。该期限可以延长但无论如何不得超过90天，上诉机构的报告应在发出后30天内经DSB通过，除非经协商一致不通过。与专家组不同的是，上诉的范围仅涉及法律问题，而专家组的范围还包括事实问题。

五、仲裁

《谅解》第25条规定，WTO的仲裁作为一种选择性的争端解决方式,可解决由当事方明

确确定的有关问题之特定争端。这一规定表明，WTO的仲裁不是争端解决机制中的必经程序，而是一种供当事方选择，解决特定事项的辅助方法。该条还规定，除《谅解》另有规定外，诉诸仲裁应以当事方的相互协议为前提；并且规定，《谅解》的第21条和第22条在细节上作必要的修改后可应用于仲裁的裁决。

六、执行

DSB通过专家组或上诉机构的报告后，当事各方应予执行，在报告通过后 30 天内当事方应通知DSB 其履行DSB建议或裁决的意愿和改正的具体措施及期限。若不能立即执行，也可以要求在一段“合理期限”内执行。如果DSB 及争端各方对合理期限都未能达成协议，则可通过仲裁确定。合理期限一般为90天，实际操作中最长可给予15个月。如果在合理期限内，被诉方不能改正其违法做法，申诉方应在此合理期限届满前与被诉方开始谈判，以求得双方都能接受的补偿办法。若合理期限到期后20天内，争议各方就补偿问题达不成一致，申诉方可请求DSB授权其对被诉方进行报复或交叉报复。

七、报复和交叉报复

《谅解》制定了报复和交叉报复的程序。如果被诉方没有在“合理期限”内执行裁决，或争端各方没有就补偿问题达成协议，投诉方可向 DSB 申请批准其对被诉方中止依照所适用协议应承担的减让或其他义务，取消给予MFN待遇，开始实施报复。DSB应在合理期限届满后30天内，批准授权，除非DSB 一致同意拒绝该项请求。若被诉方对投诉方的中止减让水平（报复措施）表示反对，或认

为投诉方在要求报复中未遵守有关原则和程序，则可以提请仲裁。仲裁应在合理宽限期结束前60天内完成，仲裁裁决是终局的。

争端解决机制规定报复的行业或部门必须是存有争议和遭受损害的同一部门进行报复应限于相当于利益丧失或损害的程度，如果受损害一方认为仅报复一个行业或部门无效或不能达到平衡，则可在其他的部门进行交叉报复。比如，在有关香蕉贸易的争议中，若只提高香蕉的关税还不足以弥补被投诉方遭受的损害，投诉方可以提高其他水果、蔬菜的关税，也可提高机械设备产品的关税。法国生产奶酪的生产者遭到美国在激素方面的报复就是典型的实际例子。《谅解》还规定，在情况非常严重的时候 报复可以针对 WTO 的另外一个协议实施跨协议报复，比如，投诉国在补贴问题上受到损害，可以在知识产权领域进行报复。交叉报复是有效率的处罚，但只能作为临时性的处罚措施，因为该机制的宗旨是解决争端，迫使被诉方改正其不合法的做法，而不是为了处罚哪个国家。在1995年后处理的诸多争端中，很少导致报复和交叉报复的实施，第一次交叉报复是厄瓜多尔使用的。

在上述各程序中，磋商程序是 WTO 秉承 GATT 的传统发展而来的，是经实践证明为最行之有效的争端解决程序之一。上诉程序则是WTO 针对GATT的缺陷而设计的，是确保专家组断案的公正性的主要措施，而执行程序则更是对整个争端解决机制有效性的重要保证。需要注意的是，磋商、斡旋、调解、调停和仲裁可适用于上述各个阶段。案件经全部程序到首次裁决做出，一般不超过一年，如上诉，也不超过15个月，涉及易腐品紧急情况，则不应超过3个月。