证券从业资格《证券交易》 钟建 全书精讲 第十章 证券登记与交易结算 第一段（已完） - 图文

第十章证券登记与交易结算主讲人:钟建http://highso.cn

第一节证券登记一、证券登记概述▲证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。▲为办理证券登记业务，中国结算公司设立了电子化证券登记簿记系统。记录证券数量的最小单位为1股（份、元）（取整数位）。http://highso.cn

第一节证券登记▲根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份。这些境外投资者只能通过其名义持有人（即其托管机构）间接行使股东权利。http://highso.cn

第一节证券登记二、证券登记的种类▲证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。▲证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。http://highso.cn