证券从业资格《证券交易》 钟建 全书精讲 第十章 证券登记与交易结算 第一段（已完） - 图文

第一节证券登记以下按性质划分标准进行介绍：（一）初始登记初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。经过初始登记手续，投资者持有该证券的事实得到确认。初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。http://highso.cn

第一节证券登记按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。（1）股份初始登记。股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等。发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。（2）基金募集登记。证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。http://highso.cn

第一节证券登记（3）债券发行登记。记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国结算公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。（4）权证发行登记。权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理。（5）交易型开放式指数基金发行登记。http://highso.cn

第一节证券登记（二）变更登记变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。1.证券过户登记。按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为证券交易所集中交易过户登记（以下简称“集中交易过户登记”）和非集中交易过户登记（以下简称“非交易过户登记”）。http://highso.cn