2016年上半年山西省基金从业资格：最小方差法等考试试题

2016年上半年山西省基金从业资格：最小方差法等考试试

题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。 A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得

D．买卖差价收入

2、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构

3、__标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市

4、下列__不属于基金的运作相关环节。 A．基金收益分配 B．基金募集

C．基金投资运作 D．基金前台管理 5、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上

6、证券交易所的主要职责有__。 A．提供交易场所与设施 B．制定交易规则

C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D．确保交易市场的公开、公平和公正

7、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金

D：货币市场基金

8、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__

A．基金销售机构违规使用基金销售专户 B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C．基金代销机构同时销售多只基金

D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为

9、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。

A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人

10、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。

A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品

B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段

C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略

D．营业推广多数属于长期性的刺激工具

11、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。 A．1% B．3% C．5% D．10%

12、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括__。 A．资产负债表 B．利润表

C．所有者权益(基金净值)变动表 D．现金流量表

13、久期用来衡量债券的__风险。

A．利率 B．信用 C．提前赎回 D．通货膨胀

14、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。 A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况

D．公司董事会和监事会情况

15、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。 A．个人 B．保险公司 C．证券公司 D．非金融机构

16、有价证券具有的主要特征是__。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性

17、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。 A．证券交易量标准

B．影响证券市场价格标准 C．影响投资者决策标准

D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

18、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。 A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B．两只基金的表现相同

C．分红次数多的基金收益率高 D．分红额高的基金收益率高

19、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．指数型基金 D．货币市场基金

20、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A．健全性原则

B．有效性原则 C．独立性原则 D．审慎性原则

21、基金的系统性风险包括__。 A．政策风险 B．利率风险

C．通货膨胀风险

D．基金公司的经营风险

22、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____ A：指数基金 B：认股权证基金 C：交易所交易基金 D：上市开放式基金

23、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。 A．债券和股票都属于有价证券

B．债券和股票的收益率是相互影响的

C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

24、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。 A．监事会 B．董事会 C．股东大会

D．公司职工代表大会 25、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001

26、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。 A．仓位

B．基金管理费用 C．复制误差 D．久期

27、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。 A．揭示基金某一阶段的风险收益特征 B．展现基金业绩取得的原因