XXXXX公司规章制度及工作流程管理办法

第三十条 规章制度及工作流程的发文办理及文件管理按照《XXXX有限责任公司公文处理制度》（南金投集发?2018?159号）执行。

第三十一条 对于在一定期限或范围内予以暂时执行的规章制度及工作流程，为检验规章制度及工作流程的有效性，便于对其进行修改完善，各主办部门需对规章制度及工作流程加注“暂行”字样。

规章制度及工作流程的暂行原则上不超过2年。暂行期届满前三个月，主办部门应对其实施效果及存续的必要性进行评估，根据评估结果经相关程序审批后，决定修订后实施或者进行发布废止通知。

第三十二条 公布制度及流程的印发文件，应当载明该制度及流程的制定机构、通过和施行日期。

第五章 规章制度及工作流程的监督与解释 第三十三条 规章制度及工作流程实施后，各部门应该严格按规定执行，主办部门应对规章制度及工作流程的实施情况组织监督检查。

对违反规章制度及工作流程的行为，由审计部、XX部、纪检监察室等部门按规定进行严肃处理。

第六章 规章制度及工作流程后评价

第三十四条 规章制度及工作流程后评价是规章制度及

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工作流程质量的再验证过程，旨在检验规章制度及工作流程的合规性、系统性、民主性、程序性、科学性、操作性。规章制度及工作流程后评价工作是制度管理工作的重要组成部分，包括意见收集问题、实施效果评价、撰写评估结论三个程序。

第三十五条 属于暂行的规章制度及工作流程，原则上应由主办部门负责对其组织后评价工作，主办部门应主动收集规章制度及工作流程实施过程中的意见和建议，形成后评价结论意见。后评价应明确对规章制度及工作流程是否印发正式实施、修订或废止意见并报后按程序报XX审议通过后执行。

第七章 规章制度及工作流程的修改、废止和汇编 第三十六条 规章制度及工作流程执行过程中，有关部门、人员发现内容存在冲突、遗漏等情形时，应当及时向主办部门提出修改意见。

第三十七条 有下列情形之一的，规章制度及工作流程应当及时修改：

（一）因规章制度及工作流程所依据的有关法律、法规、规章发生重大变化或XX公司内部环境发生变化，影响规章制度及工作流程继续执行的；

（二）规章制度及工作流程不能匹配XX公司的发展战略，需要作出相应修改的；

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（三）内外部检查报告指出规章制度及工作流程存在重大问题的；

（四）其他应当予以修改的情况。

规章制度及工作流程的修订按照本办法前文规定的程序执行，规章制度及工作流程修改后应当将全文重新颁布。

第三十八条 有下列情形之一的，规章制度及工作流程应当及时废止：

（一）因规章制度及工作流程所依据的有关法律法规、规章调整以及政府部门发布的应当执行的其他规范性文件变化，导致规章制度及工作流程无法继续执行的；

（二）规章制度及工作流程与XX公司的发展战略不匹配的；

（三）其他应当予以废止的情况。

需要废止的规章制度及工作流程由主办部门提出废止意见，报XX相应决策机构审议后，按相关程序发文予以废止。

第三十九条 XX办公室负责对规章制度及工作流程集中进行清理，并负责组织汇编，集中公布废止制度目录。

第八章 附 则

第四十条 本办法由XX公司办公室负责解释,自发布之日起施行。

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附件：南宁金融XX规章制度及工作流程的制定（修订）

流程

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