C、审慎性 D、公平性 准确答案：A
解题思路：题干是基金销售监管的连续性原则的要求。在基金监管中还应贯彻有效性原则，处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调节的，不监管;必须监管的，理应在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
12、T日，客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后，最早要在( )日才能够查询认购申请的受理情况。 A、T+1 B、T+2 C、T+3 D、T+4 准确答案：B
解题思路：销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
13、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是( )。
A、展开投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 B、为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
C、协助客户完成风险承受水平测试并细致解释测试结果
D、向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
准确答案：A
解题思路：销售人员的客户服务内容能够分为售前服务、售中服务和售后服务。其中，售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。其主要内容包括：向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律规定;介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点、不同类型基金的风险收益特征;展开投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法等。BC两项为售中服务的内容;D项为售后服务的内容。
14、证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为( )决定价格。 A、资产 B、资本 C、价值 D、上市公司 准确答案：B
解题思路：证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果，证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的互动关系，提供了证券的合理定价机制。可见，证券市场的基本功能之一是为资本决定价格。
15、下列选项中，不属于基金市场营销特殊性的是( )。 A、专业性
B、一次性 C、适用性 D、持续性 准确答案：B
解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。
16.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。 A.1% B.2% C.3% D.3.5% [答] D
17.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。 A.15 2 B.5 3 C.15 3 D.5 2 [答] D
18.开放式基金成立初期，能够在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。
A.1 B.2 C.3 D.4 [答] C
19.基金清算账册及相关资料由基金托管人保存( )。 A.2020年 B.60天 C.1年 D.15天 [答] D
20.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。 A.3 B.5 C.7 D.15
[答] A21.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。 A.3 B.5 C.7
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