2016年北大经院金融硕士考研真题：证券投资学部分

2016年北大经院金融硕士考研真题：证券投资学部分

以下是凯程老师为同学们整理最近几年北大经院金融硕士考研真题： 一、判断题

1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非

2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持

有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是

3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式

存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题

1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C

2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。

A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B

3、直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选 择题

1、投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD

2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD

3、间接投资的优点有______。

A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD

一、判断题

1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是

2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是

3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是

4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和 其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是

5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非

6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非

7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。

答案：是

8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。 答案：是

9、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。 答案：是

10、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。 答案：是

11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。

答案：是

12、在纽约上市的我国外资股称为N股。 答案：是

13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。

答案：非

14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。 答案：是

15、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。 答案：非

16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。 答案：是

17、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。 答案：非

18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 答案：是

19、投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。 答案：是

20、契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。 答案：非