合规报告作业指导书

7.8《西南证券股份有限公司投资银行事业部合规管理月报》 7.9《西南证券股份有限公司证券投资管理部合规管理月报》 7.10《西南证券股份有限公司资产管理部合规管理月报》 7.11《西南证券股份有限公司董事会办公室合规管理月报》 7.12《西南证券股份有限公司营业部合规管理月报》 7.13《西南证券股份有限公司职能部门合规管理月报》

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西南证券公司风险控制指标数据——财务数据(周报)

报送期间： 年 月 日 至 年 月 日

开户银行 自有资金银行存款 合计 自有资金结算备付金 单笔300万元以上变动说明 本公司及签署人承诺，所报送信息真实、准确、完整，并愿意为所报送信息存在的重大错漏和虚假陈述承担法律责任。

部门负责人： 经办人：

合计 银行账号 期初余额 期末余额 6

西南证券公司风险控制指标数据——承销业务数据(周报)

报送期间： 年 月 日 至 年 月 日

项目名称 合计 本公司及签署人承诺，所报送信息真实、准确、完整，并愿意为所报送信息存在的重大错漏和虚假陈述承担法律责任。

部门负责人： 经办人：

注：承销业务按单项业务分别提供截止本期承销协议、承销项目风险评估报告以及包销风险的应对方案

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承担角色 承销类型 发行数量（万股） 发行价格承销金额（万元） （元/股）

西南证券公司风险控制指标数据——自营证券数据(周报)

报送期间： 年 月 日 至 年 月 日 数量（只） 股票 二级市场 权证 基金 债券 其它 合计 股票 一级市场 基金 债券 其它 合计 股票 套利资金 基金 债券 其它 合计 合计 投资成本（元） 证券市值（元） 盈亏（元） 备注 本公司及签署人承诺，所报送信息真实、准确、完整，并愿意为所报送信息存在的重大错漏和虚假陈述承担法律责任。

部门负责人： 经办人：

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