请说明存在法律诉讼和仲裁的风险，因安全隐患和自然灾害引起的风险，以及外汇风险等。对我国加入世界贸易组织后受影响较大的行业，还应说明我国加入世界贸易组织对公司造成的风险等。 第八章企业法律
一、关于公司设立、变更及组织性文件
、有关公司设立的工商登记资料，包括但不限于： （）国务院银行业监督管理机构批文； （）经营许可证； （）协议（如有）； （）股东签章的章程； （）验资报告；
（）资产评估报告（如有）； （）企业法人营业执照（正副本）。
包括目前有效的和公司设立时及历次对该等文件进行修改或变更的文件。 、公司设立后领取的有关资格证书
（）国税机关核发的税务登记证（正副本）； （）地税机关核发的税务登记证（正副本）； （）企业法人机构代码证（正副本）； （）其他有关资格证书。
、公司设立至今有否发生股本、股东、股权及资产重组等变动或其他工 商变更登记事项？如有，请提供有关该等变动的下列文件：
（）协议（如：债转股协议、股权转让协议、增资协议、资产买卖协议等）； （）公司股东会决议；
（）相关方（如：参与增资方、股权转让及受让方、资产买卖双方）的股东会决议； （）相关政府批文；
（）公司章程修正案或修改后的章程； （）验资报告或股权转让价款支付凭证； （）工商变更备案登记资料；
（）完成工商变更登记备案的证明（变更后换领的企业法人营业执照正副本或核准变更备案通知）；
（）其他相关文件；
、公司其它工商登记事项的历次变更文件；
、公司历次股东会、董事会及监事会通过的所有决议及会议记录； 、公司发展历史背景文件，包括其前身组建、及其成立后的兼并、合并 或收购、重大资产出售等文件；
、公司目前所设立的分公司的设立批文、营业执照、税务登记证（如有）；
、公司目前所有的对外投资企业（包括合资、合作、联营企业等）的设立批文、企业法人营
业执照、章程及验资报告。 二、 关于公司的资产物业权益
、请提供公司目前持有的土地使用证（或类似权证）及房屋所有权证；
、公司有无出租的土地或房产，如有，请提供该项房产证或和土地证、出租合同及许可证(视当地要求确定是否需要)；
、影响公司拥有或租赁的房地产的使用、出售、租赁或转让的限制，合约及承诺的详细清单及协议，包括但不限于抵押协议以及登记文件；
、政府就有关公司房地产使用、抵押、租赁等有关的批文及登记文件；
、如果存在任何政府部门对公司所拥有或使用的房屋或土地进行征用、拆迁、冻结、查封或以其它动工限制公司房地产权利和使用的政府文件、行政决定、通知及司法文件，请提供相关文件；
、土地税或土地使用费缴纳证明；注：.如对有关房地产税费(包括但不限于土地使用权出让金、转让金、土地使用费、土地征用补偿费用以及其它相关税费)存在欠缴的情形，请提供政府有关主管部门作出的限期缴纳通知或处罚决定等文件；
、公司尚在履行的基建项目合同及基建项目的各项许可证件，如有（包括但不限于固定资产投资立项批文、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、竣工验收证明等）； 、请提供公司对外担保的的主要动产财产清单，并请提供担保合同及登记文件；
、公司是否有租赁取得的主要动产，如有，请提供：（）租约；（）租约的实际履行情况。 三、关于公司拥有的知识产权
．请提供已获得的有关注册商标的注册证书、专利证书；
．公司目前正在申请的商标、专利有哪些？如有,请说明并提供有关申 请文件、受理通知及公告；
． 公司与他方是否订立有关知识产权（商标、专利、著作权）及专有 技术的转让协议或许可协议？如有，请提供该等协议及有关登记、备案证明； ．请确认公司是否存在现实或潜在的有关知识产权的争议或纠纷或侵 权事件，如有，请提供有关详细资料。 四、关于公司的重大合同
．公司签订的尚未履行完毕的重大借款合同；
．公司签订的尚未履行完毕的对外担保合同，包括但不限于：
() 公司为第三方的责任和或负债作出的担保；注：包括公司对第三方的责任和或负债作出的反担保；若有反担保的情况，请同时提供原担保的有关法律文件。 () 任何由第三方为公司债务提供的担保合同； () 公司为自己的债务所作出的担保文件； () 有关履约保证函或履约保证金(如适用)的文件；
() 有关设置任何抵押权、质押权或其它担保权的任何协议，及其相应的公证、登记证明。注：例如公司以房地产作抵押
．所有公司签订的其它重大融资的文件和协议（如有）； ．所有公司与其关联公司之间有关债务安排的文件（如有）；
. 未列入资产负债表的任何项目(包括担保书、对冲或掉期交易、收付合同等)的有关文件（如有）；
. 公司所发行的任何债券及其相关文件（如有）；
. 外债部分(如有)，请提供外债合同、外管局批复，外债登记证、外债签约情况表、外债情况反馈表、对外担保批准文件以及对外担保登记证及对外担保签约情况表等； . 公司签订的联营合同、对外投资合同、战略合作协议（如有）； . 公司其他重大资产买卖合同；
. 公司购买或出售证券的协议(包括股票、债券和政府国债)； . 公用设施服务协议(水、电、气、热)； . 公司与服务、管理等相关的重大合同； . 公司与任何第三方签署的有关市场方面的协议；
. 公司签订的影响限制其进行重组或对其运营有重大影响的任何文件、合同、协议或安排； . 公司与其关联公司签订的重大的保密和禁止披露信息的合同；
. 请说明公司与其关联企业之间目前正在进行或将发生的关联交易有哪些？该等交易包括并不限于设备购买、资产转让或受让、提供或接受劳务、提供水、电供应服务、共同开发、代理、租赁、提供资金、担保或抵押、管理、研究与开发项目的转移、专利或商标或专有技术许可、关键管理人员报酬等的关联交易合同。
. 保险清单(包括一般责任保险、火灾、失窃和意外损失保险、劳动安全保险、失业保险、人寿保险、为主要雇员所作的保险等)和正在进行的保险索赔清单，以及有关保险撤销或拒赔的往来信函，任何已发生、正在发生或有明显迹象表明将要发生或牵连公司的由或可能由保险公司代为抗辩或支付诉讼费用的诉讼或其它法律程序； ．所有前述清单未包括的其它对公司经营有重要影响的合同； . 以上各项合同的实际履行情况。 六、 关于公司的劳动关系及社会保险
、所有公司为一方当事人的期限为一年以上的重大雇用、咨询协议(如与机构签署的聘请咨询顾问协议等)；
、公司为其主要管理人员所提供的优息合同、协议或贷款(如与房改有关的 安排等)，如有，请提供；
、公司与员工签署的保密或非竞争协议、补偿协议及其它类似法律文件；
、公司有关社会保险、劳动安全卫生许可、劳动保护措施和职业病预防是否符合法律规定和当地要求；
、公司与董事、监事、高级管理人员(如总经理、副总经理、总工程师、总会计师等)订立的劳动合同和报酬协议（如有）；
、公司是否与雇员曾发生重大的劳资争议或存在将发生重大劳资争议的潜 在纠纷？如有，请提供相关文件资料；
、有关政府劳动行政管理部门就公司劳动方面事宜向公司正式提出任何警 告、处罚、意见、要求和建议的所有情况说明和相关文件。
、公司最近三年缴纳社会保险费用的凭证（包括但不限于基本养老保险基
金、失业保险基金、工伤保险、医疗保险）。 七、 关于公司的行政纠纷
．所有与公司或子公司有关的正在进行的、将要进行或有可能发生的经济诉讼、仲裁及行政纠纷或政府现已开始或即将进行的行政调查事项清单；
．所有与公司或各子公司为一方当事人，并且其今后活动受制约于或被禁止的法院判决、裁定、调解书及其它重大诉讼、仲裁文件，以及因违反工商、外汇、环保、卫生、消防、劳动、税务等方面法律法规而受到的行政处罚对公司判处的罚款(如有，请提供有关行政处罚决定)；所有公司因违反工商、外汇、环保、安全、卫生、消防、劳动、税务等方面法律法规而受到的行政处罚 (如有，请提供有关行政处罚决定)。 、公司内部律师就现行或可能的诉讼提供的法律意见和判断。
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