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创业板练习题
一、单项选择题（选项为4个）
1、具备两年（含两年）以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时，签署《创业板市场投资风险揭示书》（ ）后，可以开通创业板市场交易。
A、当日
B、两个交易日 C、三个交易日 D、五个交易日 答案：B 2、中国结算深圳分公司及上海分公司集中批量发送存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期的信息，数据统计口径为：（ ） A、以证券账户为单位进行统计，即一个证券账户对应一个首次股票交易日期。 B、两个市场账户合并后对应一个首次股票交易日期。 C、包括证券账户无首次股票交易日期的信息。 D、深圳发送的账户信息含小额休眠及不合规账户。 答案：A 3、关于创业板股票交易异常波动和澄清的规定是：（ ） A、股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。在特殊情况下，交易所可以安排公司在非交易日公告。股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。公告日为非交易日的，从下一交易日重新开始计算。 B、创业板股票连续三个交易日被中国证监会或者交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
C、上市公司披露的澄清公告只需说明传闻内容及其来源。 D、上市公司披露的股票交易异常波动公告应包括上市公司的最近财务报表。 答案：A
4、我公司落实创业板投资者教育工作的方式是：（ ）
A、公司网站上设立投资者教育创业板专栏，通过交易系统客户端、行情分析系统向客户推送创业板相关资料，进行创业板风险提示。
B、营业部在营业网点内的“投资者教育园地”的显着位置处张贴创业板相关制度、规定及规则等。投资者申请创业板市场投资资格、签署风险揭示书时，证券营业部业务人员当面向客户再次讲解投资风险。
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C、营业部组织内部员工加强创业板市场业务的学习，举办针对投资者的创业板市场专题讲座、向投资者讲解创业板市场相关规定及规则，介绍创业板市场风险特性。
D、以上全部 答案：D
5、创业板与中小企业板在制度设计上存在的差异：（ ）
A、创业板在注重风险防范的基础上，在发行审核制度、公司监管制度、交易制度等制度设计方面进行了更加市场化的探索和创新，以适应创业企业的特点与实际需求。 B、创业板与中小企业板在发行审核制度上不存在差异。 C、创业板在主板市场的制度框架下运行，在发行审核、交易制度等方面与中小板一致。 D、不存在差异 答案：A 6、为什么以交易经验作为适当性管理要求的区分标准？（ ） A、证券投资是一项实践性非常强的活动，具有一定交易经验的投资者对市场风险的认知程度总体上会高于新入市的投资者。 B、证券投资交易方便统计。 C、老股民更容易接受创新产品。 D、老股民比新股民风险承受能力强。 答案：A 7、关于投资者参与创业板市场交易，不正确的说法为（ ）。 A、投资者应当对自身的风险承受能力进行认真评估，审慎决定是否参与创业板股票交易。 B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作，包括真实、完整地提供需要的信息，认真签署风险揭示书，书面抄录特别声明等。 C、如果投资者拒绝配合上述工作或有意提供虚假信息，违反了相关规则，证券公司可拒绝为其开通创业板交易。 D、在任何情况下，证券公司都不能拒绝为投资者开通创业板交易。 答案：D
8、以下不是《创业板市场投资特别风险揭示》中特别提醒投资者关注的市场风险是什么？（ ）。
A、规则差异可能带来的风险； B、技术失败风险；退市风险 C、公司人员变动风险 精心整理
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D、公司经营风险；股价大幅波动风险 答案：C
9、退市风险警示的处理措施包括：（ ） A、终止上市
B、修改公司股票简称；股票价格的日涨跌幅限制为5%。 C、临时停牌 D、信息披露 答案：B
10、开通创业板为什么需要进行风险承受能力评估？（ ） A、由于创业板市场投资风险相对较高，并不是所有投资者都适合直接参与创业板交易。 B、证券公司可能通过投资者的客观信息帮助其判断风险承受能力。 C、可以在此基础上开展有针对性的风险提示、客户培训和教育等工作，引导投资者理性参与创业板市场投资。 D、以上全对 答案：D 11、创业板上市公司可以在（ ）通过指定网站披露临时报告。 A、上午开市之后或下午开市之后 B、中午休市期间或下午三点之后 C、中午休市期间或下午三点三十分之后 D、上午十点之后或下午三点之前 答案：C 12、对于新开立证券账户的自然人投资者，以下说法正确的是： A、不能申请开通创业板市场交易。 B、直接按照尚未具备两年交易经验的情况申请办理。 C、需在《创业板市场投资奉贤揭示书》中抄写“本人确认已阅读并理解创业板相关规则和上述风险揭示书的内容，具有相应的风险承受能力，自愿承担参与创业板投资的风险和损失。” D、营业部负责人无须在其风险揭示书上签字或签章。 答案：B
13、上市公司出现财务状况或者其他状况异常，导致其股票存在终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害的，深交所对该公司股票交易实行（ ）处理。
A、停牌
B、信息披露 精心整理
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C、风险警示 D、终止上市 答案：C
14、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定：发行人应当自中国证监会核准之日起（ ）发行股票；超过此时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
A、六个月内 B、三个月内 C、一年内 D、一个月内 答案：A 15、因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示；实行退市风险警示后，在（ ）内仍未披露年度报告或中期报告，其股票被暂停上市；股票被暂停上市后，在（ ）内仍未能披露相关年度报告或者中期报告；将被终止上市。 A、半个月、一个月 B、一个月、一个月 C、两个月、一个月 D、两个月、两个月 答案：C 二、多项选择题或不定项选择题（选项为4个或5个） 1、下面关于开通创业板市场的说法正确的是：（ ） A、证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易。 B、证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进行风险揭示书的签署。 C、具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易，签署《创业板市场投资风险揭示书》两个交易日后，证券公司可为客户开通创业板市场交易。 D、对于已经开通创业板交易的跨证券公司转托管的投资者，到新的证券公司后需要重新提出申请办理开通，在规定的时间后方可开通。
答案：ABC
2、以下导致创业板市场上市公司股价发生大幅波动的原因是：（ ）
A、公司经营历史较短，规模较小，抵抗市场风险和行业风险的能力相对较弱，股价可能会由于公司业绩的变动而大幅波动。
B、公司流通股本较少，盲目炒作会加大股价波动，也相对容易被操纵。 精心整理
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C、公司业绩可能不稳定，传统的估值判断方法可能不尽适用，投资者的价值判断可能存在较大差异。
D、交易规则的改变对股价的影响。 答案：ABC
3、下面关于投资者申请开通创业板交易正确的说法是：（ ） A、申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人需到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。
B、对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书，但应当在风险揭示书上载明原因及具体签署地点。 C、因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的投资者，在发生涉及权益处理，包括配股，增发、可转债、公司债优先配售、股东大会提案、表决、收购预受要约、现金选择权等事项时，证券公司在审核投资者所提交的申请及必备材料后，可在上述事项的截止日当天，提前为该申请人开通创业板市场交易。 D、投资者可能通过营业场所现场或网上申请开通创业板市场交易，并实时开通。 答案：ABC 4、属于交易经验具体标准中的“股票”范畴产品是（ ）： A、所有A股 B、所有B股 C、所有基金、债券、权证等交易品种 D、主板、中小企业板上市公司股票，但不包括代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票。 答案：ABD 5、关于存量客户首次股票交易日期信息，说法正确的是：（ ） A、深圳股东卡挂失换卡后，在登记公司的数据中，新股东卡继承老股东卡的首次股票交易日期。 B、上海股东卡挂失换卡，新股东卡不继承老股东卡的首次股票交易日期。 C、小额休眠及不合格帐户注销重开，首次股票交易日期两市场均不继承。对于以上情况，如原股东卡满足交易时间要求，证券营业部可以认定为该客户满足交易时间要求。
D、截止2009年7月15日的所有存量客户首次股票交易日期信息全部下发。 答案：ABC
6、交易经验具体标准中的 “交易”是指：（ ） A、股票的买入或卖出；
B、不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎，但包括其转换后所得股票卖出。 精心整理
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