“档案学概论”听课笔记
第一章 DA 概念与 DA 现象
论：对 DA 概念（定义）的理解： P5
1、社会性（或社会实践性） ： DA 是人们在社会实践中直接形成的，其内容为社会实践活动 的内容、过程及结论的原始记录。与自然界中自然形成的原始记录物不同，如年轮
2、历史性（或后时性） ：从时态上讲， DA 是过去已经形成的而不是正在形成或尚未形成的 东西。所谓“让过去告诉现在，让历史告诉未来” 。非人类历史文化遗产的全部，而是其中只有 基础性支持意义的重要部分
3、确定性： DA 内容信息的清晰、确定性和其载体的固化、恒定性。或： DA 所记录的内容 是清清楚楚、明明白白的；而且这些清晰、确定的信息内容又是以固化的物质载体形式存在的，二者缺一不可。这是 DA 区别于最为临近的事物——文物的根本点。
4、原始记录性： 这是 DA 的本质特性， 是 DA 区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在。
简： DA 的本质特性： P6
“原始记录性”是 DA 的本质特性，是 DA 区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本 质所在，还从根本上决定着管理方法的基本取向。对 DA 的管理无论怎样简便、有效，均不能以 伤害 DA 的本质特性为代价，只能以充分实现其对以往历史事实的原始记录价值为轴心。这是所 有管理活动的基本原则之一：管理方法必须维护被管理对象的本质特性。因此现在各国均以“来 源原则”（或全宗原则）为核心的历史主义方法作为 DA 管理（尤其是实体管理）的基本方法。
简： DA 的实存形态：
DA 的实存形态是 DA 在现实中的具体存在形式。在各种各样的事物中，只有具有
DA 属性
者，才是 DA. 根据定义，尤其是 DA 的本质特性，其实存形态不是唯一的，而是多种多样。目前 DA 的实存形态主要仍是各种文书，尤其是文书的定稿——唯一的且可信赖程度最高的稿本。 简：制作时是否有意，对档案的日后管理和档案的功能、价值具有不同的效应。
1、有意看作的优点：为久存，制作材料较好，格式规范，留存较齐全、完整。
缺点：内容往往难以做到客观、真实，常有虚假不实甚至有意作伪，易产生抑恶扬善、报喜不报忧等内容上的偏差、错误。
2、无意制作的优点：无意中留下真实客观的记录，较好地体现 DA 的原始记录性。 缺点：制作材料的质地不好，耐久性差，书写格式往往不规范，且留存状况不好，不易齐全完整。不利于 DA 的保存和日常管理使用。
论：准确理解 DA 的真实可靠性：
DA ，尤其是它内容的真实可靠性不是绝对的，准确、客观、真实、正确是相对的不能因此 全盘否定 DA 的真实可靠性。种种不客观、不真实、甚至伪造的 DA 本身也是一种历史的真实，是一种客观存在的事实。 DA 的真实可靠性有至少 2 层含义：
1、如 DA 的内容无失实、歪曲、作伪之处，对同一历史事实均有记载的各种信息中它就是最真实、可靠的。因为档案是直接的原始记录，是第一手的原生信息。
2、如有失实、歪曲、作伪乃至伪造之处，其不实之客观事实，也恰是由 DA 这一实存形态来予以记录、固化并示之世人的。 DA 只要其自身存在，就没有“假”的， “假”的也是“真”的。 简： DA 与信息的关系：
逻辑上是种、属概念的关系。
DA 是一种最真实、可靠、最具权威性与凭证性的原生性固化信息。从根本上体现着信息的确定性与可靠性。而信息理论认为：信息的确定性与可靠性是信息的根基所在，没有或确定性、可靠性程度差的信息没有什么价值。所谓“错误、混乱或不可靠的信息还不如没有信息
人类社会对信息的依赖、需求程度越高，对信息的确定性与可靠性的要求程度也就越高。从信息理论的角度看， DA 是一种最重要的信息，是信息之根——确定性与可靠性的最高体现形式和实存形态。
： DA 与文献的关系：
文献一般指前人留下来的 史文化价 高，内容 系 完整的信息 。二者的区 ：
1、本 即核心含 不同： 是根本的区 。 DA 是社会 践的原始 ，是第一手的原生信息；文献 不 是否 原始 。
2、文献注重 史文化价 ， DA 既注重 史文化价 ，又注重 性的 考、 用价 。 3、文献内容一般 系 、完整，而
DA 包括大量的片段性零星 在内。
： DA 与文 的关系：
两者之 的 系主要是 存形 上的直接 化关系，但不能混 一 。区 如下：
1、DA 的 存形 不 是 去的文 ， 包括大量非文 的原始性 物。文 只是原始 性 、 考价 高且文 理程序完 者才能 化 档案。
2、二者的概念内涵，尤其是本 不同。文 有原始 性，但原始 性并非文 的本 所在，也不是人 制作使用文 的根本目的与追求。它本 上是人 理、解决 性具体事
、 的信息 工具，主要是空 的 播。 DA 的本 是已往社会 践的原始 物，主要是在 上 ， 去告 在， 在告 未来。
： DA 与 的关系：
区 ：
1、本 不同： DA 本 上是人 在社会 践中直接形成的原始 。 本 上是系 知 的 晶，是人 自然及社会 象 行系 研究的 果。
2、社会功能不同。 是由其不同的本 所决定的。 DA 是 史的原始 ，可供 考?解决 、研究 史。人 看 是 了学 系 知 ， 了陶冶性情。
3、内容上的交叉重合部分特点也不同， DA 中 也有知 ， 但 些知 是不系 的知 片段， 内容中 也有 史事 的 ，但 种 却不是直接的原始 ，而是 加工提 后 的系 性知 。
： DA 与 料的关系：
料是 中与 DA 关系最密切的概念（事物） 。其外延有大面 重合， 料的外延内涵有 ： 料是一个相 性、 性极 的概念，外延极 。只要 人 研究解决某一 有信息支持价 ，无 其具体是什么，均可 料。 DA 没有 料那 的相 性与 性，作 料使用， 料却不能作 DA 看待并使用。
>DA. 但
DA 可
： DA 与文物的本 系：二者在内涵上是最 接近的概念（事物） 。文物是有文化价 的 史
留物，其形 主要是 去人 直接使用的 用性物品。在 上二者的内涵有部分交叉重合。
DA ，尤其是重要的 DA ，因其既有原始 作用，又有突出的 史文化作用，可 文物，并作 文物收藏。但 大部分文物却不能成 DA. 文物所 的 史事 的内容信息是不清晰、不明 确的。内容信息的清晰性与确定性与否是二者之 的根本区 。 DA 中的“ 物 DA ”确立的 准 也是其所 的内容、信息的清晰性与明确性。另一必要条件是技 上的可存性 第三 档案的种
：一般 ，档案分 涉及三个 面：
1、 档案的 性或概念分 ，即 档案的种 ； 2、档案 体的管理性分 或 体分 ；
3、档案内容信息的管理性分 或信息分 、 索分 。按内容分
名：公 档案：法人或法人代表在公 活 中形成的档案，其形成主体主要是公 机关或其他社会 。
名：私人档案：人 在私人生活中形成的档案，其形成主体主要 私人个人。
名：公共档案或官府档案：国家公 （政 性）机关形成的且被保存在各 国家机构中的档案。 公有私有指所有 ：公 档案与私人档案的作用
是从档案形成 域的公、私属性角度 档案 行分 所形成的两个相 性概念，它主
要可解决档案的归属所有权问题。公务档案是指法人或法人代表在公务活动中形成的档案，其形成主体主要是公务机关或其他社会组织。私人档案是指人们在私人生活中形成的档案，其形成主体主要为私人个人。公务档案归“公家”所有；私人档案归“私人”所有。
公有档案的概念≥公务档案；私有档案的概念≥私人档案。 公务档案与私人档案的概念有一个蹭地带不好处理：私有组织（企业或事业单位）的档案窨应算是公务档案还是私人档案。公务档案不能仅仅理解为国家公务机关的档案，将其界定为社会组织即法人形成的档案似乎更准确些，而国家公务（政权性）机关形成的且被保存在各级国家机构中的档案，指官府档案。
名：历史档案；形成时间较早，离现在较久远且主要丰收历史文化作用的档案。
名：现行档案：形成时间较晚，离现在的时间距离较近且主要起现时性查考作用的档案。
简：历史档案与现行档案的区别与联系：
这是从档案形成时间的早晚以及档案作用角度对档案进行种类划分所形成的两个相对性较强的概念。历史档案是指形成时间较早，离现在较久远且主要起历史文化作用的档案；现行档案是指形成时间较晚，离现在的时间距离较近且主要起现时性查考作用的档案。档案不仅有现实作用，而且还有精神文化作用；人们保存档案，不仅是物质生活的需要，同时也是精神文化生活的需要。即档案形成之后，先有现实作用，后有精神文化作用。或者说，先以现实作用为主，后以 精神文化作用为主。 决定档案是否保存的理论标准也应该是两条： 现实查考价值和历史文化价值。
简：文书档案、科技档案与专门档案的概念：
这是中国档案界及社会上应用最为普遍的三个档案种类概念，但这不是一次划分的结果，而是人们自然而然地逐渐形成的三个概念。
文书档案实际上是指行政管理档案。
科技档案：不是人类自我管理活动的记录，而是人们在科技、生产活动中形成的由纯业务性的科技文件材料转化而成的档案。
专门档案：除文书档案和科技档案之外的，所有在专门活动中形成的档案。如会计夫事、诉讼等档案、医院的病历档案、婚姻登记和工商注册登记档案等。
选：新型载体档案或声像、音像档案：非纸质或非文字形式的档案。
选：电子档案：计算机生成并主要中计算机中使用的档案文件。
第二章档案的源流
简：文字和国家对于档案产生的作用：
档案是人类历史发展到一定阶段的产物。它的形成经历了一个相当长的历史过程。它以社会生产的发展和人类交往的扩大以及文字发明为基础，而文字的出现又为文书记录提供了工具。随着国家的出现和社会的继续发展，逐渐形成了比较有条理的文书，进而保存积累成较有系统的档案。总之，档案是有史以来最早的文字信息记录，是社会发展中的第一代文献。
名：电子文件： 20 世纪中期以后出现的新名词，是伴随计算机技术的发展产生的一种新型文件。 早称机读文件、数字文件，近年逐渐被电子文件所取代。 选：电子文件的特点：
1、用计算机生成和读取。 2、用数字代码记录信息。
3、要符合文件的要求。
选：在国外学者的著述中，较多使用的是电子文件，但也有少数人使用具有档案性质的电子文
件或电子档案的提法。
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