突击模拟1-交易
? 单选题
1. 证券公司从事资产管理业务，可以（）。B
A：向客户出借资金
B：按照合同约定对客户资产进行投资运作 C：向客户出借证券 D：保证资产的最低收益
2. 我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当
不超过（）。D A：5万手 B：1万手 C：50万股 D：100万股
3. 证券结算风险基金的总额上限为（）亿元。C
A：10亿元 B：20亿元 C：30亿元 D：50亿元
4. 关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（）。B
A：禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 B：自营业务资金以投资者的名义出入 C：禁止从自营账户中提取资金 D：自营业务资金以公司的名义出入
5. 证券公司应当（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构
备案。C A：周 B：月 C：季 D：半年
6. 结算备付金以每季度（）为结息日。C
A：每一个月的20日 B：每一个月的15日 C：第三个月的20日 D：第三个月的15日
7. 我国设立了（）基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、
不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。C A：证券发行风险 B：证券交收风险 C：证券结算风险 D：证券交易风险
8. 权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。C
A：3 B：4 C：5
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D：6
9. 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公
布（）。B
A：成交金额最大的3个会员营业部的名称 B：股份统计信息
C：成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D：成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 10. 关于新股网上发行，下列说法正确的是（）。C
A：网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
B：网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
C：网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 D：网上发行既不经济，也不安全
11. 我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（）。D
A：A股
B：回购交易 C：基金 D：B股
12. 某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票
当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。B
A：500股 B：6000股 C：5000股 D：600股
13. 按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。C
A：债券 B：股票 C：权证 D：期货
14. 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有（）。A
A：只能1个 B：2个 C：3个
D：3个以上
15. 在我国，新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，以
自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于新股发行人确定的发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。C A：证券公司 B：证券业协会 C：证券交易所 D：中国证监会
16. 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。B
A：9:30至11:30、13:00至14:57
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B：9:15至9:30、9:30至11:30、13:00至15:00 C：9:30至11:30、13:00至15:00
D：9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57 17. 定向资产管理合同一般不包括（）。A
A：承诺客户最低收益 B：客户资产的种类和数额
C：投资范围、投资限制和投资比例 D：投资目标和管理期限
18. 按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者只有一家上市公司股
票的，持股比例不得高于该公司的股份总数的（）。B A：15% B：10% C：20% D：5%
19. 我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说
法正确的是（）。C
A：目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同 B：B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出 C：B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出
D：目前我国对B股实行交易日当日回转交易 20. 全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。A
A：证券公司的合法会员
B：在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 C：在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 D：经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
21. 经纪业务的不同环节，账户管理、资金管理、委托买卖、清算交收等不同岗
位实行定岗定职属于经纪业务营运管理一般要求中的（）。B A：前台后台分离和岗位分离
B：重要岗位专人负责，严格操作权限管理 C：不得私下接受代理客户办理相关业务 D：妥善保管客户资料以及档案
22. 按照我国证券交易所的现行规定，股票买卖的一个交易单位俗称“1手”，1
手为（）。C A：1000股 B：10股 C：100股 D：10000股
23. 按照现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则为（）。C
A：价格优先、客户优先 B：时间优先、客户优先 C：价格优先、时间优先 D：数量优先、价格优先
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24. 权证期满的（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A
A：5 B：4 C：3 D：2
25. 开立证券账户应坚持的基本原则为（）。A
A：合法性和真实性 B：合法性和同一性 C：真实性和完整性 D：真实性和同一性
26. 在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。A
A：价格优先、同价位时间优先 B：时间优先、同时间数量优先 C：价格优先、同价位数量优先 D：时间优先、同时间价格优先
27. 证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人二交割，都需要提供（）。B
A：证券账户卡 B：资金卡
C：银行预留印鉴卡 D：身份证
28. 从证券发行与证券交易的关系看，证券发行是证券交易的（）。B
A：结果 B：前提 C：后续 D：对象
29. 证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）。B
A：加强监管
B：必须使用专门的股票账户和资金账户 C：严禁从业人员炒买炒卖股票
D：为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
30. 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。D
A：9: 15至11:30、13:00至15:15 B：9:00至11:00、13:00至15:00 C：9:15至11:30、13:00至15:00
D：9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00 31. 定向资产管理合同中一般不包括（）。D
A：客户资产的种类和数额 B：当事人的权利和义务 C：各类风险揭示 D：前言
32. 按照我国证券交易所对所有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围规定，基
金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。B A：15%
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