金融市场基础知识教学大纲

广州科技职业技术学院

《证券市场基础知识Basic knowledge of securities

markets》课程教学大纲

课程编号 开课系 拟稿人签名 学分 4 总学时 财经系 72 理论 72 实验/实训 0 修订时间 2018 年 3 月12日 批准人签名 审核人签名

课 程 简 介

课程简介:《证券市场基础知识》本课程适用于金融管理/金融工程等金融专业；根据金融管理专业的人才培养目标及岗位定位，把本课程建设成为一门适应投资理财部门工作实践，培养学生投资理财基础能力的职业化专业主干课程。基于基础理财能力的培养，把教学内容与专业理财对接，与行业岗位对接，突出职业特点，突出为地方区域经济服务的要求。因此，本课程在教学设计方面，既注意证券市场基础知识的传授，更结合学生的实践能力的掌握和训练、提高，从而确保较好完成教学目标及培养人才的目的。

Introduction of course

《Technical Analysis for Securities Investment》is a required core specialized course of financial engineering specialty, Specialized elective courses of finance majors, an elective course of economics and management. It covers financial investments such as stocks, bonds, funds and Futures, the purpose of opening this course is to explain the basic knowledge and basic skills of securities investment to students. This course takes the stock market investment exercise as the main line, by training oriented process of teaching, make students master the basic knowledge of securities investment systematically, the operation rules of securities market and the operation methods of securities investment., able to analyze and make decisions about the securities investments they face, thereby contributing to the formation of professional knowledge and enhancing the professional skills of employment, and help students lay a solid foundation of professional in the future financial institutions to engage in related work, and even in personal investment and financing activities .So, in terms of instructional design of this course , We not only pay attention to the teaching of the basic theory of securities and securities market, but also think highly of mastering and training and improving of the students' practical ability, so we can Accomplish the task of teaching objectives and training talents.

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课 程 大 纲

一、课程的性质与任务：本课程是金融工程专业必修的核心专业课、金融类专业指定的

专业选修课程、经济管理类专业的建议选修课程，它在金融类专业学科中具有举足轻重的地位，能否学好它是衡量金融类学生专业是否扎实的关键性因素。其基本教学任务是在传授学生证券市场基本知识的同时，同时针对性地指导学生掌握金融市场知识的基本技能。

二、课程的目的与基本要求：

通过本课程的学习，学生应熟悉证券与证券市场的含义，了解证券市场参与者有哪些，了解证券市场的产生与发展；掌握股票的特征与类型，掌握股票的价值与价格的种类及关系，熟悉普通股票与优先股票的含义及区别，了解我国的股票类型；掌握债券的特征与类型，了解政府债券，熟悉金融债券与公司债券，了解国际债券；了解证券投资基金的含义，掌握证券投资基金当事人有哪些及相互关系，熟悉证券投资基金的费用与资产估值，熟悉证券投资基金的收入、风险与信息披露；了解金融衍生工具的含义，掌握金融远期、期货与互换，掌握金融期权与期权类金融衍生产品，了解其他衍生工具；熟悉证券发行市场的含义与运行，熟悉证券交易市场的含义与运行，了解证券价格指数，掌握证券投资的收益与风险相互关系；了解证券公司的含义，熟悉证券公司的主要业务，熟悉证券公司治理结构和内部控制，了解证券服务机构；熟悉证券市场法律、法规，熟悉证券市场的行政监管，了解证券市场的自律管理。

通过本课程的学习，使学生具有认识证券市场能力、初步股票投资能力、初步债券投资能力、初步基金投资能力、初步金融衍生工具投资能力、初步证券市场运行能力。

通过本课程的学习，能够培养学生投资理财能力、与日益发达的证券业市场相融合等方面的素质。基于基础理财能力的培养，把教学内容与专业理财对接，与行业岗位对接，突出职业特点，突出为地方区域经济服务的要求。根据考证要求，以市场为导向，立足于能力本位，服务财务管理等专业，进行证券从业基础技能教育教学，提升学生理财职业能力。

三、面向专业：金融工程、金融管理、投资理财、金融学等金融类专业。 四、先修课程：经济学、货币银行学（金融学）等课程。

五、本课程与其它课程的联系：本课程开课前，需要主修经济学、金融学等课程来打好基础；另外，因本课程是证券资格从业证考试的科目，学生学完后，应该学习另外一门考证科目《法律基础》，争取学生顺利通过考证。 六、教学内容安排、要求、学时分配及作业：

第一章 : 金融市场概论 第一节 金融体系（8学时）

1、教学目的、要求：了解认识 金融市场的概念；金融市场的分类；影响金融市场主要因素；金融市场的特点；金融市场的功能；非证券金融市场；全球金融市场的形成及发展趋势一

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体化；国际资本流动方式；全球金融体系的主要参与者；金融危机。

2、教学重点：了解认识金融市场的分类；影响金融市场主要因素；金融市场的特点；金融市场的功能。 3、教学内容：

1.1.1金融市场与金融体系（C） 1.1.2金融市场的分类（A） 1.1.3金融市场的特点和功能（A） 1.1.4影响金融市场主要因素（B） 1.1.5金融市场的形成及发展趋势（B） 1.1.6金融市场的参与者（A） 1.1.7非证券金融市场与金融机构（C） 1.1.8全球金融市场的形成及发展趋势（B） 1.1.9国际资本流动（C）

1.1.10 全球金融体系的主要参与者（A） 1.1.11金融危机（B）

第二节 : 中国的金融体系（5学时）

1、教学目的、要求：了解认识我国金融市场“一行三会”的监管架构；存款准备金制度和货币乘数；货币政策的目标、工具、措施和传导机制。

2、教学重点、难点：了解认识存款准备金制度和货币乘数；货币政策的目标、工具、措施和传导机制。 3、教学内容：

1.2.1 金融市场演变历史（C）

1.2.2 我国各类金融行业的发展现状（B） 1.2.3 我国金融市场“一行三会”的监管架构（B） 1.2.4 我国中央银行的主要职能（B） 1.2.5 存款准备金制度和货币乘数（B）

1.2.6货币政策的目标、工具、措施和传导机制（A）

第三节 : 中国多层次资本市场（4学时）

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1、教学目的、要求：了解学习我国多层次资本市场的内涵和意义、发展现状和趋势。 2、教学重点、难点：我国多层次资本市场的内涵和意义。 3、教学内容：

3.1 资本市场（C）

3.2 多层次资本市场的内涵和意义（A） 3.3 我国多层次资本市场发展现状和趋势（B）

第二章 : 证券市场主体

第一节 证券发行人 （2学时）

1、教学目的、要求：了解证券市场融资活动；证券发行人及其直接融资方式、特征概述；直接融资对金融市场的影响。

2、教学重点、难点：证券发行人及其直接融资方式、特征概述。 3、教学内容：

2.1.1证券市场融资活动（C）

2.1.2证券发行人及其直接融资方式、特征概述（A） 2.1.3 直接融资对金融市场的影响（B） 第二节 证券投资者（3学时）

1、教学目的、要求：了解证券投资者概述、我国证券市场投资者的结构和演化 2、教学重点、难点：我国证券市场投资者的结构和演化 3、教学内容：

2.2.1 证券投资者概述 (A)

2.2.2 我国证券市场投资者的结构和演化(C) 2.2.3 机构投资者概述(A) 2.2.4 个人投资者(B)

第三节 中介机构（3学时）

1、教学目的、要求：了解证券公司、证券服务机构 2、教学重点、难点：证券公司 3、教学内容：

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2.3.1 证券公司概述(A) 2.3.2 证券服务机构(C)

第四节 自律性组织（3学时）

1、教学目的、要求：掌握了解证券交易所、证券业协会、 证券登记结算公司、证券投资者保护基金

2、教学重点、难点：证券交易所、证券投资者保护基金 3、教学内容：

2.4.1 证券交易所（A） 2.4.2 证券业协会（C） 2.4.3 证券登记结算公司（C） 2.4.4 证券投资者保护基金（A）

第五节 监管机构（1学时）

1、教学目的、要求：了解证券市场监管、我国的证券市场监管 2、教学重点、难点：我国的证券市场监管 3、教学内容：

2.5.1 证券市场监管总述（B） 2.5.2 我国的证券市场监管（A）

第三章 : 股票市场 第一节 股票（4学时）

1、教学目的、要求：了解股票的概念、 股票的分类、股利政策、股份变动等与

股票相关的资本管理概念、股票的价值与价格、普通股的权利与义务、优先股票、 我国各种股票的类型、我国股权分置改革的情况

2、教学重点、难点：了解股票的概念、 股票的分类、股利政策、普通股的权利

与义务。

3、教学内容： 3.1.1 股票的概念（A） 3.1.2 股票的分类（A）

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