基金销售机构违反《证券投资基金销售管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者、罚款等行政监管措施。 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向（ ）收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。 基金销售机构应当根据（ ）的要求履行信息报送义务。 基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存（ ）年。 基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。 基金销售机构应当建立相关人员的离任审计或者离任审查制度。 正确 错误 15，10 15，15 10，10 10，15 基金销售支付结算机构 中国证监会派出机构 管理人 托管人 投资人 发起人 正确 错误 中国证券业协会 中国证监会 正确 错误 基金销售机构应当将基金销售业务资格的证明文件置备于基金销售网点的显著位置或者在其网站予以公示。 正确 错误 基金销售机构应当提供有效途径供基金投资人查询基金合同、招募说明书等基金销售文件。 基金销售机构应当依据有关法律法规及本规定，建立健全对基金销售费用的监督和控制机制，持续提高对基金投资人的服务质量，保证公平、有序、规范地开展基金销售业务。 基金销售机构应当以（ ）的结算账户作为其申购资金的银行账户。 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（ ），注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。 基金销售结算资金是（ ）的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。 基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或者基金份额登记机构等基金销售相关机构归集的，在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金。 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国务院证券监督管理机构规定时间内披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 正确 错误 正确 错误 基金管理人 基金投资人 基金托管人 基金发起人 风险匹配原则 适当性原则 审慎性原则 投资人利益优先原则 基金投资人 基金管理人 基金托管人 基金注册登记机构 正确 错误 正确 错误 基金宣传推介材料登载基金的过往业绩时，基金合同生效不足六个月的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）1 个月的除外。 巨额赎回是指开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时的情形。 3 5 6 正确 错误 5% 10% 15% 20% 具有完全民事行为能力的客户都可在邮政储蓄银行办理理财类业务签约。 正确 错误 开办机构理财类业务的二级支行应保证已经获得办理对公业务的资格。 可担任投资顾问的机构包括但不限于在国内依法成立的商业银行、证券公司、基金公司、资产管理公司及投资管理公司等。 可以聘用无明确研究支持来源的投资顾问，担任权益类投资顾问项目。 正确 错误 正确 错误 正确 错误 客户认购国债当日日间可办理认购取消交易。 正确 错误 客户在办理理财类交易账号密码挂失、密码重置、密码更改时，经办人员应仔细校验客户证件有效性，并留存复印件。 客户在邮政储蓄银行办理基金交易时可采用免填单方式的是（ ）。 客户在邮政储蓄银行网点提前赎回理财产品的交易必须由本人持本人有效身份证件、已签约的个人结算账户卡/折、原产品协议书在原认购网点办理。 理财产品名称中含有拟投资资产名称的，拟投资该资产的比例须达到该理财产品规模的（ ）%（含）以上。 理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书，风险揭示书中的“客户风险承受能力评级”内容，由（ ）理财经理 填写。 客户风险承受能力理财产品销售文件应当包含专页客户权益须知，客户权益须知不包括以下内容（ ）。 评估流程、评级具体含义以及适合购买的理财产品等相关内容 理财产品宣传材料应当在醒目位置提示客户，“（ ）、产品有风险、投资须谨慎”。 理财有规划 理财是储蓄 理财应审慎 理财非存款 客户向商业银行投诉的方式和程序 商业银行联络方式及其他需要向客户说明的内容 商业银行往年同品种理财产品平均收益 客户 销售人员 大堂经理 30 40 50 60 正确 错误 正确 错误 基金TA账户开户 基金转托管交易 基金TA账户销户 基金分红方式变更
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