2019年3月基金从业资格考试私募股权投资基金真题（部分）
1、关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是() Ⅰ投资对象主要是成熟企业
Ⅱ投资方式以参股性投资为主Ⅲ经常借用杠杆进行投资 Ⅳ投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】D
2、关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是() A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算 B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金 C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算 D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动 【答案】A
3、合伙型股权投资基金合同中的必备条款不包括() A.税务承担事项条款 B.合伙人会议条款 C.管理方式及管理费条款 D.投资咨询委员会条款 【答案】D
4、有关竞业禁止条款，下列表述正确的是()
A.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与该公司有竞争的职位的条款
B.竞业禁止条款是目标公司要求股权投资基金不得参与其他与本公司有竞争 的企业融资活动的条款，通常在签订后的约定时间内无法投资其他同业公司 C.竞业禁止条款只能限制签订双方的在职员工，对员工离职后的行为无法进行约束 D.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与股权投资基金有竞争的职位的条款 【答案】A
5、关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是() A.收益比股权资本高
B.通常会要求融资企业提供资产抵押 C.灵活性小，无法满足个性化交易需求 D.成本比银行贷款高 【答案】D
6、注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于() A.初创民营企业 B.小型民营企业 C.大型国有企业 D.小型国有企业 【答案】C
7、合格投资者必须具备的要素包括()Ⅰ具备风险识别能力 Ⅱ达到规定的资产规模或收入水平Ⅲ具风险承担能力 Ⅳ具备专业的投资能力 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A
8、企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是() A.增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中 B.增值服务能协助被投资企业更好的发展 C.增值服务是被投资企业能力的重要体现 D.增值服务能消除项目投资风险 【答案】B
9、股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现，从而退出投资，然后根据约定将退出所得分配给() A.托管机构 B.基金管理人
C.基金的投资者和管理人 D.基金投资者 【答案】C
10、关于企业估值方法中的相对估值法，以下表述错误的是()
A.计算公式为目标公司价值=目标公司某种指标*(可比公司价值/可比公司某种指标) B.相对估值法的优点之一是可以及时反映市场看法的变化 C.相对估值法的缺点之一是涉及的主观因素较多
D.常用的估值指标有市盈率倍数、市净率倍数、市销率倍数等 【答案】C
11、关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是()
A保证管理人经营运作合法合规 B确保基金投资收益的最大化
C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D保障投资基金财产的安全、完整 【答案】B
12、关于有限合伙人型股权投资基金增资，以下表述错误的是() A新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任
B有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额出资缴纳的，应当承当补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任
C新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议
D入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定 【答案】A
13、关于创业投资基金投资方式，以下表述正确的是() Ⅰ可投资处于各阶段的未上市成长性企业 Ⅱ通常通过注资的形式对企业增量股权进行投资
Ⅲ收益主要来自于所投资企业因价值创造带来的股权增值Ⅳ主要以杠杆投资的方式投资于被投企业 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅲ CⅡ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A
14、公司型股权投资基金通常的设立步骤为()
A申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照 B申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照 C名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定 D名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照 【答案】D
15、股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括()
Ⅰ资金损失风险Ⅱ流动性风险Ⅲ基金运营风险 Ⅳ基金委托募集所涉风险 AⅡⅢⅣ BⅠⅡⅣ CⅠⅢⅣ DⅠⅡⅢ 【答案】D
16、关于境内上市及境外上市的主要市场，表述错误的是()
A境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票(或其他衍生工具)
B企业选择境内IPO上市，可选择的市场包括主板、中小企业板及创业板
C境外间接上市是指境内公司通过境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境内公司的名义申请境外交易所上市交易
D企业选择境外IPO上市，可选择的市场包括香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所等 【答案】C
17、通常私人股权不包括()
A上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股 B未上市企业的可转换债券
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