12、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费
国证监会和财政部。
用
A、筹集 17、参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（ ）
B、管理 A、年满18周岁
C、使用 B、具有完全民事行为能力 D、监督
C、具有高中以上文化程度 13、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）。
D、中国证监会规定的其他条件
A、可依法停止该会员交易席位的使用 18、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（B、应当依法裁定不得转让该会员资格 A、申请书
C、不得停止该会员交易席位的使用
B、关于变更法定代表人的决议文件 D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位
C、拟任法定代表人任职资格证明 14、宋体全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制D、中国证监会规定的其他材料
度。
19、期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ）
A、中国证监会 A、查封 B、中国银监会 B、冻结 C、期货交易所 C、扣划 D、中国期货业协会
D、强制执行
15、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（ ）
20、《期货公司监督管理办法》的制定目的是（ ）
A、制定投资者适当性标准的实施方案
A、规范期货公司的经营活动 B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度 B、加强对期货公司的监督管理 C、完善业务流程与内部分工 C、推进期货市场建设 D、加强责任追究
D、保护客户的合法权益
16、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）
21、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 报告。
B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 A、中国证监会派出机构 C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
B、期货交易所
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） ）C、期货保证金安全存管监控机构 D、期货证券业协会派出机构
22、期货公司首席风险官不得（ ）
A、授权他人代为履行职责 B、利用职务之便牟取私利
C、滥用职权，干预期货公司正常经营
D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 23、宋体在我国，交割仓库不得有（ ）行为。
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密 D、参与期货交易
24、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（ ）
A、财务负责人 B、期货公司董事长 C、期货公司监事会主席
D、除期货公司监事会主席以外的监事
25、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ）
A、原因 B、对公司的影响
C、解决问题的具体措施和期限 D、还应当向公司全体董事书面报告
26、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ）
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构
27、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）
A、经纪公司不得混码交易
B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 28、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。
A、投资基金 B、经纪业务 C、咨询、培训 D、自营
29、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。
A、设立、变更、终止 B、创建、设立、变更 C、日常经营活动 D、项目审批
30、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（ ）的，予以公开谴责。
A、情节严重 B、情节较轻 C、并造成严重后果 D、未造成严重后果
31、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ）
A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
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B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款 C、情节严重的，暂停其境外期货交易
D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
32、宋体下列（ ）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。
A、交易所 B、经纪公司 C、交易厅
D、交易所的非经纪公司会员
33、交易所应当履行的职能包括：（ ）
A、制定并实施证券交易所的业务规则 B、发布市场信息
C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处 D、监管制定交割仓库的业务
34、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（ ）
A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳 B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D、追偿或者接受的其他合法财产
35、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）
A、期货公司合规经营、风险管理状况 B、期货公司内部控制状况 C、首席风险官所做的尽职调查
D、首席风险官提出的整改意见
36、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）
A、允许客户开仓交易 B、不通知客户追加保证金 C、对客户强行平仓 D、允许客户继续持仓
37、宋体期货公司（ ）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。
A、设立 B、变更分支机构 C、分支机构终止 D、营业部亏损
38、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ）
A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D、加盖中国境内银行业务章的存单
39、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（ ）
A、监管谈话 B、出具警示函 C、责令更换 D、认定为不适当人选
40、根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）
A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
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C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
A、对 B、错
7、（ ）期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、（ ）首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A、对 B、错
2、（ ）保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。 A、对 B、错
3、（ ）期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业协会备案。 A、对 B、错
4、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。 A、对 B、错
5、（ ）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。 A、对 B、错
6、（ ）中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
A、对 B、错
8、（ ）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。 A、对 B、错
9、（ ）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。 A、对 B、错
10、（ ）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。
A、对 B、错
11、（ ）期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。
A、对 B、错
12、（ ）非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。
A、对 B、错
13、（ ）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
A、对
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B、错
14、（ ）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。
A、对 B、错
15、（ ）期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。
A、对 B、错
16、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。
A、对 B、错
17、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。
A、对 B、错
18、（ ）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。
A、对 B、错
19、（ ）风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书面报告。
A、对 B、错
20、（ ）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。
A、对 B、错
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