2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答
案】
一、多选题
1．基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担（）等相应职责的当事人。
B.交易监督 C.信息披露
A.资产保管参考答案：A,B,C,D
D.资产清算与会计核算
2．金融衍生工具一般包括：（）
B.金融期货 C.金融期权
A.金融远期
D.金融互换三、判断题。（共20道，每题1分；根据题意，判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。）
3．基金信息披露的实质性原则包括（）。
B.准确性原则 C.规范性原则 D.及时性原则 参考答案：ABD
A.真实性原则
【解析】从内容方面的实质性要求和形式方面的技术性要求分析，基金信息披露的原则一般可分为实质性原则和形式性原则。前者包括真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则；后者包括规范性原则、易解性原则和易得性原则。
A.基金分红
4．反映基金经营业绩的指标有（）。
C.净值增长率 D.基金份额
B.已实现收益
参考答案：A,B,C
A.系统性风险
5．以下哪些风险是股票型基金投资所面临的主要风险（）
B.非系统性风险D.汇率风险
C.基金管理运作风险
参考答案：A,B,C
A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛B.开放式基金成为基金的主流产品
6．下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（）。
C.基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散参考答案：A,B,DD.越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源
A.有专门负责基金代销业务的部门处罚
7．商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：（）。
B.财务状况良好。运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事
C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施参考答案：A,C,D
8．债券的特性包括：（）
B.流通性 C.安全性 D.收益性
A.偿还性
参考答案：A,B,C,D
9．我国对（）买卖基金的差价收入必须征收营业税。A.银行
B.非银行金融机构
D.非金融机构 参考答案：AB
C.个人投资者
【解析】我国对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金的差价收人征收营业税；对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。
10．基金信息披露的主要义务人为（）
B.基金托管人
A.基金管理人
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