强化案卷质控，确保办案质量
----长沙市卫生行政处罚案卷稽查情况汇报 长沙市卫生监督所
（2007年8月15日）
卫生行政处罚是卫生行政执法活动的重要组成部分，行政处罚案卷既是卫生行政处罚工作的体现，也是卫生监督机构强化内部管理的综合反映。我所自成立以来，一直强调行政处罚案卷的质控管理工作，特别是卫生部《卫生监督稽查工作规范》实施后，我所创将案卷质量控制工作纳入卫生监督稽查工作范畴，确保案卷质控工作在思想上重视、在制度上完善、在水平上提高、在评比中突出。现就我市卫生行政执法案卷稽查工作情况简要汇报如下：
一、在管理上重视行政处罚案卷质控工作
我所案卷质量控制工作有着良好的传统，自建所起，我所就围绕着案卷质量体现内部管理水平，强化内部管理树立卫生监督良好形象的目的，把案卷质量的控制工作作为一项重要的工作来抓，形成了所长负总责、分管所长亲自抓、相关只能科室具体承办的工作模式。2003年我所根据前段工作工作经验，专门成立了法制科，负责全所卫生行政执法文书及案卷质量的管理，规定所有的案件必须经过法制科审查合格后才能上报审批。卫生部《卫生监督稽查工作规范》下发后，我所又适时调整成立了职责更加广泛的法制稽查科，建立了以强化内部稽查、规范卫生监督员执法行为为主,以承办大案要案为辅的稽查工作机制。同时，我们认为要开展好稽查工作必须要有健全的网络和比较健全的制度，为此，我所指导各区、县（市）卫生监督机构建立健全了稽查工作制度，并配备专人负责卫生行政执法案卷的审查与质控工作。至此，全市建立了比较完善的稽查工作网络，为加强案卷质量控制工作打下了良好的基础。
二、在制度上规范行政处罚案卷质控工作
卫生监督稽查工作网络建立起来后，我所就案卷质量控制工作进行了一系列有效的探讨，建立健全了相关工作制度，统一了案卷制作标准，强化了案卷质量控制水平。为提高稽查工作质量，我所专门下发了《关于进一步加强卫生监督稽查工作的通知》，制定了《长沙市卫生监督员着装风纪规定》和“八要”、“八不准”的卫生监督员纪律，同时还建立健全了卫生行政执法案卷质量考评制度、卫生行政错案追究制度、行政问责制实施办法、卫生行政执法文书管理制度、卫生行政处罚合议制度、卫生行政处罚备案规定等，并将卫生行政执法文书质量及案卷质量纳入对科室、对监督员的考核内容之中。特别是去年我所制定了行政处罚案件处罚时效性要求、行政处罚案卷质量考评方案和评分细则，对卫生行政处罚从立案到调查终结的时限、处罚程序的合法性、法律文书的制作以及案卷质量控制的制度、程序、措施和案卷归档等均作了具体的规定。各区、县卫监所也根据市本级要求加强了卫生行政执法文书及案卷质量的管理。
三、在稽查中完善行政处罚案卷质控工作体系 案卷质量稽查工作是查找执法漏洞、完善案卷内容、统一质控标准的有效途径。基于此，我所定期对市本级及各区、县（市）卫生行政处罚案卷进行稽查，发现问题现场指导、纠正。如2006年4月、9月，我所稽查人员在对全市卫生行政处罚案卷进行随机抽查中发现，各区、县（市）所承办的行政执法案件基本上是以合法的执法主体名义作出的行政处罚，绝大部分案卷主要证据充分，程序合法、适用法律法规正确、定性准确、作出的处罚种类以及诉权交代比较准确完整，审批程序完善，体现了公平、公正、适当的原则。但是，在稽查中我们发现仍从在不少问题，如被处罚的主体无法认定或认定错误，程序不合法（适用程序错误、诉权交代不符合要求、出现逻辑错误、合议人员为双数等），违法事实证据不足、缺乏相应的佐证，适用法律法规不准确、处罚种类不正确，文书制作不规范（编号填写不完整或缺号、要素缺项、监督员签名不全和代签名、文书未配套使用、用语不规范、修改随意不规范等）。
同时，通过案卷稽查，我们还发现有的区、县（市）所的案卷质控工作很有特色。如宁乡县卫生监督所严格备案审查制度，每一份案卷从立案到结案按程序由法制科备案审查、领导审批、合议、处罚，该所案卷整体质量上了一个新的台阶。芙蓉区卫生监督所的执法文书管理规范，全所所有执法文书均由所办公室（该所由所办公室承担稽查职能）统一编号发出，承办案卷经所办公室备案审查、结案后整理归档。这一系列对案卷质控工作方法与制度的有效探讨，无疑是完善了案卷质控工作体系，将案卷质控工作纳入了良性循环的轨道。
四、在评比中提高行政处罚案卷质控工作水平 “一枝独秀不是春，百花齐放春满园”。针对如何提高全体卫生监督员的案卷制作水平、如何展示优秀的案卷等问题，我所开展了一些卓有成效的工作。一是开展案卷质量评比活动。我所每年都进行案卷质量评比活动，优秀案卷制作者除了可以获得物质奖励外，还有一个更为自豪的奖励，就是将优秀案卷进行展览，供全体卫生监督员学习、观摩。从2005年起，我们将评比活动规模扩大，组织全市卫生监督员的执法案卷参评，成立专门的评审小组进行评比。特别是去年的评比活动，由我所组织，各区、县所派人参加，采用互评的方式开展卫生行政执法案卷质量评查，在互评的形式中促进了案卷质量的提高。二是召开案卷质量集中讲评会议。针对案卷检查中发现的问题与错误，为使卫生监督员引以为戒，我所已连续召开了两次案卷质量集中讲评会议。讲评会议组织了市本级及各区、县（市）所的全部监督员参加，由我所监督工作经验丰富的领导对案卷质量进行讲评，着重讲存在的问题，效果非常好，深受基层卫生监督员的欢迎。特别是2005年12月的第一次全市讲评，省所领导以及湘潭、株洲的同仁参加了会议，对此项工作做出了良好的评价。三是组织卫生监督员业务知识培训。为提高全市卫生行政执法文书书写水平及案卷质量，我们加强了对卫生监督员的业务培训，多次邀请省所、法院、法制办的专家讲课，组织卫生监督员学习规范的文书书写要点、行政执法工作中的注意事项等。同时组织外出学习、借鉴外地好的做法和经验，进一步提高卫生监督员的办案水平。
经过多年的努力，我市卫生监督机构行政执法案卷质量得到了显著提高。就市本级而言，所承办的700余案件中，无一例行政诉讼案件，仅一例行政复议案件，经复议后仍维持原处罚决定。另外，在2006年长沙市法制办组织的全市行政处罚案卷评比中，我所选送的案卷因文字条理清、执法有依据、处罚合条文，受到了评审组专家的一致好评，取得了第一名的好成绩。
时代在前进，形势在发展，人们群众的法律保护意识、法律水平在不断提高。我市的卫生行政处罚案件质量与时代的发展、上级的要求，与兄弟地市相比还有一定的差距，在今后的工作中，我所将进一步加强对案卷质量的稽查，认真落实卫生行政执法责任制，促使我市的卫生行政执法工作更上新的台阶。
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