2011证券交易讲义

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《证券交易》课程辅导..................................................................................................... 3

第一章 证券交易概述 ...................................................................................................... 4

第一节 证券交易的概念和基本要素 .......................................... 4 第二节 证券交易程序和交易机制 ............................................ 5 第三节 证券交易所的会员和席位 ............................................ 6 第四节 证券交易的风险及其防范 ............................................ 6

第一章 模拟试题 ............................................................................................................. 7

第二章 证券经纪业务 ...................................................................................................... 7

第一节 证券经纪业务的含义和特点 .......................................... 7 第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 ............................ 8 第三节 委托买卖 .......................................................... 9

第二章 模拟试题 ........................................................................................................... 10

第三章 经纪业务其他事项 ..............................................................................................11

第一节 网上发行的申购 ................................................... 11 第二节 公司行为服务 ..................................................... 12 第三节 开放式基金、ETF及权证业务 ........................................ 12 第四节 特别交易规定 ..................................................... 13 第五节 其他交易事项 ..................................................... 14 第六节 交易信息与交易行为监督 ........................................... 14 *第七节 金融期货交易 .................................................... 14 第八节 代办股份转让 ..................................................... 15

第三章 模拟试题 ........................................................................................................... 15

第四章 证券自营和资产管理业务 ................................................................................... 16

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第一节 证券自营业务 ..................................................... 16 第二节 资产管理业务 ..................................................... 17

第四章 模拟试题 ........................................................................................................... 18

第五章 融资融券业务 .................................................................................................... 19

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 ..................................... 19 第二节 融资融券的管理 ................................................... 19 第三节 融资融券业务的风险及其控制 ....................................... 19 第四节 融资融券业务的监管和法律责任 ..................................... 20

第五章 模拟试题 ........................................................................................................... 20

第六章 债券回购交易 .................................................................................................... 21

第一节 债券质押式回购交易 ............................................... 21 第二节 债券买断式回购交易 ............................................... 21

第六章 模拟试题 ........................................................................................................... 22

第七章 清算与交收 ........................................................................................................ 23

第一节 清算与交收的含义 ................................................. 23 第二节 我国A股、基金、债券等品种的清算和交收 ........................... 24 第三节 我国B股的清算与交收 ............................................. 24 第四节 我国债券市场回购交易的清算与交收 ................................. 24 第五节 我国交易型开放式指数基金的清算与交收 ............................. 24 第六节 我国权证的清算与交收 ............................................. 25 *第七节 融资融券业务的清算与交收 ........................................ 25

第七章 模拟试题 ........................................................................................................... 25

第八章 证券营业部的经营管理与内部控制 ..................................................................... 26

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第一节 证券营业部的场所与经纪业务管理 ................................... 26 第二节 证券营业部的技术管理 ............................................. 26 第三节 证券营业部的财务管理 ............................................. 27 第四节 证券营业部的安全管理 ............................................. 28 第五节 证券营业部的内部控制 ............................................ 28

第八章 模拟试题 ........................................................................................................... 29

《证券交易》课程辅导

一、目的与要求。

1、通过《证券交易》课程的学习，同学们要了解有关证券交易、证券经纪业务，证券公司自营和资产管理业务、债券回购交易、清算与交收、证券营业部经营管理的基本概念与内容，熟练掌握相关业务规则。

2、通过课程辅导习题，同学们要掌握该课程的基本考试点，熟悉考题类型，能够通过考试并取得高分。 二、课程辅导时间安排

根据《证券交易》的内容，本次课程辅导共安排十五次讲座时间，其中包括课程辅导、试题讲解。 三、《证券交易》教材变更及考试变动情况

证券发行与交易是证券市场的两大主要内容，证券市场是一个具有高度组织化的市场，它包括有严格的业务规则，也就是要参加证券市场，必须首先熟悉证券交易的相关业务规则，也就是说要先懂得游戏规则，才能开始游戏。近年来，随着证券市场的发展，以及通讯技术、互联网技术的迅速发展，我国证券市场上呈现证券交易品种不断丰富，交易规则不断调整与进化的态势，每年证券交易所、证券登记结算机构都要出台一些新的交易规则来适应证券市场的发展变化。相应地，作为《证券交易》课程教材来说，也随着市场实践的发展而不断发生更新与变化，内容也不断丰富。随着教材内容的变更，知识点与考试点也相应发生变化，这些变化将随着课程的深入再逐步向同学们加以介绍与讲解。根据考试大纲，目前的考题类型全部为客观题，包括单项选择、多项选择、判断题三种基本类型。 四、需要注意的事项

要通过考试并取得高分，建议同学们要看三遍教材。

第一遍：在老师的串讲下，首先通读一遍教材。在老师串讲过程中，要随时根据老师的要求将重点内容进行勾画，以便在课程结束后，自己复习时能做到有的放矢，具有针对性。

第二遍：对教材考点进行重点阅读，既对勾画的要点及难点进行进一步的消化吸收。

第三遍：结合模拟真题对教材考点进行强化理解，以应对考试。

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课程辅导讲义

《证券交易》共有8章内容。

第一章 证券交易概述

本章共有4节内容。

第一节 证券交易的概念和基本要素

一、证券交易的概念及原则

（一）证券交易的定义及其特征

1、证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动。 2、证券交易与证券发行的关系

3、证券交易的三大特征：流动性、收益性和风险性。 （二）我国证券交易市场发展历程

新中国证券交易市场的建立始于1986年。 1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

（三）证券交易的三大原则

公开原则、公平原则、公正原则

二、证券交易的种类（重点，考点众多，请同学们仔细阅读） 股票交易 债券交易

（三）基金交易

（四）金融衍生工具交易 1、权证交易

2、金融期货交易 3、金融期权交易

4、可转换债券交易。 三、证券交易的方式 （一）现货交易

（二）远期交易和期货交易 （三）回购交易 （四）信用交易 四、证券投资者

1、证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。 2、证券投资者买卖证券的基本途径有两条。 3、限制成为证券投资者的范围。 4、合格境外机构投资者的定义。 五、证券公司

1、证券公司的定义。 2、证券公司的设立条件。（重要知识点，考点） 3、证券公司的经营范围。（要注意证券公司经营各项业务的最低注册资本金额。） 六、证券交易场所

1、证券交易场所的定义

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