2011证券交易讲义

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法律风险市场风险经营风险

2、自营业务风险的监控

（1）自营业务的规模及比例控制（重点掌握，重要考点）（2）自营业务的内部控制 3、证券自营业务信息报告

三、证券自营业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点及考点，请同学们仔细阅读并掌握）

（一）禁止内幕交易

1、内幕交易以及内幕交易行为 2、内幕信息

（二）禁止操纵市场 1、操纵市场的定义 2、操纵市场的手段（三）其他禁止的行为

四、证券自营业务的监管和法律责任监管措施法律责任

第二节资产管理业务

一、资产管理业务的含义及种类资产管理业务的含义资产管理业务的种类

为单一客户办理定向资产管理业务为多个客户办理集合资产管理业务

要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划为客户办理特定目的的专项资产管理业务二、资产管理业务的管理

资产管理业务管理的基本原则

资产管理业务的运作管理（重点掌握，对有关数值应重点记忆）证券公司办理资产管理业务的一般规定

证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范

（三）资产管理业务资格（重点掌握，对有关数值应重点记忆）（四）设立集合资产管理计划的备案与批准程序（五）集合资产管理计划说明书（六）资产管理合同

（七）资产管理业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点与考点，请同学们加强理解和记忆）

（八）客户资产托管

（九）资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务三、资产管理业务的风险及其控制（一）资产管理业务的风险法律风险

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市场风险经营风险管理风险

（二）资产管理业务风险的控制

四、资产管理业务的监管和法律责任监管措施

第四章模拟试题

一、单项选择题

1、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。 A、经纪业务；B、代理业务；C、自营业务；D、承销业务 2、证券公司自营业务的主要内容是（）

A、上市证券的自营买卖；B、非上市证券的自营买卖；C、凭证式债券的自营买卖；D、金融衍生工具的自营买卖

3、证券公司自营业务的特点之一是（）

A、决策的限制性；B、收益的不稳定性；C、交易的持久性；D、买卖的间接性

二、多项选择题

1、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（）

A、办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元；

B、办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产；

C、设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；

D、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

2、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为

A、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；

B、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；

C、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；

D、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。 3、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为 A、内幕交易；B、操纵市场；

C、将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；

D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。三、判断题

1、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（F）

2、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益像代理手续费那样稳定。（F）

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3、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。（F）

第五章融资融券业务

第一节融资融券业务的含义及资格管理

一、融资融券业务的含义二、融资融券业务资格

第二节融资融券的管理

一、融资融券业务管理的基本原则（重点）二、融资融券业务的账户体系（一）证券公司的账户体系（二）客户的账户体系

三、融资融券业务客户的申请、征信与选择（一）客户的申请（二）客户征信调查（三）客户的选择标准

四、融资融券业务合同与风险揭示（一）融资融券业务合同内容（二）风险揭示

五、客户开户、提交担保品与授信六、融资融券交易操作

（一）融资融券交易的一般规则（二）标的证券

七、保证金及担保物管理（重点）（一）有价证券充抵保证金的计算（二）融资融券保证金比例及计算（三）保证金可用余额及计算（四）客户担保物的监控八、权益处理

（一）对证券发行人的权利的行使（二）证券发行人派发红利的处理（三）其他权益的处理

（四）融券交易期间权益的处理九、信息披露与报告

第三节融资融券业务的风险及其控制

一、证券公司融资融券业务的风险

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（一）客户信用风险（二）市场风险

（三）业务规模及集中度风险（四）业务管理风险（五）信息技术风险

二、证券公司融资融券业务风险的控制（一）客户信用风险的控制（二）市场风险的控制

（三）业务规模和集中度风险的控制（四）业务管理风险的控制（五）信息技术风险的控制

第四节融资融券业务的监管和法律责任

一、融资融券业务的监管（一）交易所的监管

（二）登记结算机构的监管

（三）客户信用资金存管银行的监管（四）客户查询（五）信息公告

（六）监管机构的监管二、法律责任

第五章模拟试题

一、单项选择题

1、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。

A、收盘价；B、前一日平均收盘价；C、最新成交价；D、净值-

2、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A、100%；B、200%；C、300%；D、400%

3、证券公司应当在每一月份结束后（）工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 A、15；B、20；C、10；D、30 二、多项选择题

1、分管融资融券业务的高级管理人员不得监管（）。

A、财务部门；B、风险监控部门；C、业务稽核部门；D、计算机管理中心 2、客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。 A、直接还券；B、现金抵券；C、买券还券；D、以借还借

3、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息有（）。

A、融资买入额；B、融资余额；C、融券卖出量；D、融券余量三、判断题 1、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（T）

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