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殷红
PPP模式手册
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目录
一、产生背景 二、PPP模式简介 三、PPP模式分类 四、PPP模式的优势 五、PPP模式风险管理 六、PPP运作流程解析 七、PPP运作的典型案例
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一、产生背景
社会背景：截至2014年底，地方债余额为15.4万亿；而未来6年城镇化的成本预计达42万亿元。十二届全国人大常委会第十六次会议8月29日表决通过了全国人大常委会关于批准《国务院关于提请审议批准2015年地方政府债务限额的议案》，这项决议为地方政府举借债务设立了“天花板”。政府面临越来越多的融资问题，比如地方政府融资平台遭遇瓶颈、土地财政难以为继、预算限制日益紧张、银行削减贷款项目（之前BT融资模式，由于后续经营不善等弊端尽显，多地商业银行大批削减甚至不再批准BT项目资金，地方急缺建设资金，并对PPP的推广有极大积极性）。庞大的资金负担，使得地方政府迫切需要新的破解渠道。
政策背景：推广PPP是贯彻十八届三中全会精神的一次体制机制。2013年的中国中共十八届三中全会明确提出，允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营，让市场在资源配置中发挥决定性作用。随后，在2014年深化经济体制改革重点任务的意见中，提出加快发展混合所有制经济，建立政府和社会资本合作机制。
中共十八届三中全会后，PPP发展的政策背景一览：
?2015年4月21日，国务院常务会议通过《基础设施和公用事业特许经营管理办法》，提出在基础设施和公用事业领域开展特许经营，境内外法人均可参与投资运营基础设施并获得收益。
?2015年3月17日，国家发改委和国家开发银行对外发布了《关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》，规定符合条件的PPP项目，贷款期限最长可达30年，贷款利率可适当优惠等。
?2015年3月5日，政府工作报告提出要在基础设施等领域积极推广PPP模式；财政部年度预算报告亦提出要开展PPP示范项目建设，释放社会投资潜力。
?2014年12月2日，发改委发布《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》，随后公布《政府和社会资本合作项目通用合同指南(2014版)》。
?2014年11月29日，财政部印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知。 ?2014年11月26日，国务院发布《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》，提出建立健全PPP机制，推广PPP模式。
?2014年10月2日，国务院发布《关于加强地方政府性债务管理的意见》(43号文)，提出推广使用PPP模式。
?2014年9月24日，财政部发布《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》。
?2014年8月31日，全国人大常委会通过修改预算法的决定，要求建立跨年度预算平衡机制，实行中长期财政规划预算，为实施长周期的PPP项目铺平了道路。该预算法已于2015年1月1日正式生效。
?2014年5月26日，财政部成立由副部长王保安担任组长的PPP工作领导小组，并举行第一次会议。
?2014年5月20日，国务院批转发展改革委关于2014年深化经济体制改革重点任务意见的通知，提出建立政府和社会资本合作机制。
?2013年11月，中共十八届三中全会提出，允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营，PPP模式获得政策基础。
二、PPP模式简介
定义：PPP（Public-Private-Partnership）是指政府与社会资本为提供公共产品或服务而建立的公私合作模式。PPP模式将部分政府责任以特许经营权方式转移给社会主体（企业），政府与社会主体建立起“利益共享、风险共担、全程合作”的共同体关系，政府的财
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政负担减轻，社会主体的投资风险减小。
PPP可以视为公共部门重组的一部分，是广义的政府职能转变的一部分，在这个新的定位过程中，政府从直接的公共服务生产商，转变为推动者和规则制定者。
主要特征：目前公认的PPP模式主要有三大特征。
?伙伴关系，PPP中民营部门与政府公共部门的伙伴关系与其他关系相比，独特之处就是项目目标一致，即在某个具体项目上，以最少的资源实现最多最好的产品或服务的供给。
?利益共享，PPP中公共部门与民营部门并不是简单分享利润，还需要控制民营部门可能的高额利润，即不允许民营部门在项目执行过程中形成超额利润。共享利益除了指共享PPP的社会成果，还包括使作为参与者的私人部门、民营企业或机构取得长期相对稳定的投资回报。
?风险共担：风险分担是利益共享之外伙伴关系的另一个基础，这可以让双方合作产生一加一大于二的协同效应。
适用范围：PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目，通常这类项目规模较大、需求较稳定、长期合同关系较清楚，如燃气、供水、供电、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目。社会资本通过参与，对服务收费或者向用户收费，获得10年以上甚至更长时间的收益。
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