内部审核检查表 编号：
受审部门 序号 Q 供销部 依据条款 检查内容 E O 1. 是否明确了相应的职能和岗位？ 2.本部门和岗位的职责、权限是否清楚？ 1 5.3 5.3 4.4.1 3 各岗位员工是否明确自己的职责、权限？ 1.明确了相应的职能和岗位？ 2.本部门和岗位的职责、权限清楚？ 3 各岗位员工明确自己的职责、权限？ 符合 检查记录 符合 审核员：杨敏 时间：2017.9.20 是否 Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。 按照要求识别了本部门 2 6.1.2 6.1.2 4.3.1 2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措的风险与机遇、环境因素及危险源 符合 施的有效性？ E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？ E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？ 1.QEO目标的设定是否在本部门得到分解？ 2.QEO目标是否与QEO方针给定的框架一致？ 6.2 3 6.2.1 6.2.1 6.2 1 目标的设定在本部门得到分解。 2.目标与QEO方针给定的框架一致。 3 目标可测量。 4.在制定、评审环境/职业健康安全目标时考虑了法律及其他要求。 主要通过走访、电话沟通、邮件往来、座谈、会议等方式沟通。 沟通内容主要包括质要求、交期等内容，以及异常情况下的处理措施等。 符合 符合 3.QEO目标是否具有可测量性？测量方法是否正4.3.3 确？ 4.在制定、评审环境/职业健康安全目标时，是否考虑了法律及其他要求？ 1.与销售部或市场部负责人沟通，询问在售前、售中、售后与顾客进行了哪些内容的沟通？ 2.了解组织是否就有关处置和控制顾客财产、以及8.2 4 8.2.1 在重大情况时制定应急措施的特定要求进行了沟产品召回等。 通，并做出了必要的安排？如：制定应急救援方案、量、价格、服务、技术5 8.2.2 1.询问负责人在确定产品和要求时，考虑了哪些方面？ 2.抽查有关确定产品和服务的要求的记录，如：草签合同、投标文件等，证实组织对产品和要求确定的充分性，以及是否有能力满足所声称的要求？ 产品的主要只要体现在合同中，查看合同，产品和服务的要求全面，公司能满足合同中的要求。 符合
内部审核检查表 编号：
受审部门 序号 Q 供销部 依据条款 检查内容 E O 检查记录 符合 审核员：杨敏 时间：2017.9.20 是否 6 8.2.3 1、询问负责人在承诺向顾客提供产品和服务之前，是否对标准要求的a）~e）要求进行了评审？ 2、抽查合同评审记录是否符合要求？ 3、若评审识别出新增加或变更的要求，查看相关记录增加或 1合同中规定了顾客的要求，在签订合同前对合同内容进行评审，评审能满足要求时，双方盖章，抽查3份合同，均进行评审盖章。 2.无没有形成文件的顾客要求 目前无合同更改的情况。 符合 7 8.2.4 1、了解是否发生过产品和服务要求更改？ 2、若发生，依据合同修改的内容，到设计、采购或生技部门追踪查看对相关文件进行修改的证据。 2、公司是否制定措施对外部提供的过程、产品和服务进行管控？ 1、对外供单位是否明确管理控制目标？是否能满2、公司是否确定并实施对外部供应商实施的具体符合 8.4 8 8.4.1 1、公司是否识别由外部提供的过程、产品和服务？ 本公司无外包 符合 对外部供方的人员能量控制能力进行事前调查评估并有评估记录。对批量大的采用到供方验货；批量少的在公司符合 足顾客要求及满足适用法律法规要求？ 力、设备生产能力、质 8.4.2 9 8.4.3 管控？是否进行供应的验证？ 3、公司是否向外供单位明确产品和服务内容？要求的方法、过程和设备？对产品和服务放行的要4、公司是否有对外供单位的控制和监视记录？ Q：1、公司是否进行了顾客满意度调查或其他方式求？对外供单位的人员要求？ 入库前验货 获取所需信息？满意度调查是否达到管理目标？ 2、公司是否针对获取到的顾客反馈进行分析和评价？并作为管理评审输入。 10 9.1.2 9.1.2 4.5.2 制定了《顾客满意度调查程序》规定了满意度调查的方法。未能提供顾客满意度调查。 不符合 E/S:公司对环境控制是否符合法律法规要求？是否确定合规性评价的频次、条件、结论及相关的证实？是否出现不合规情况，采取何种措施？排污许可证总量控制的情况？识别为合规义务的执行情况？
相关推荐：
loading