第三套
不定项选择题 （本题共 10个小题，每题 2分，共 20分。在每题给出的 4 个选项中，有
1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内 ）
A 期货经纪公司在当日交易结算时， 发现客户甲某交易保证金不足， 于是电话通知甲某 在第二天交易开始前
足额追加保证金。 甲某要求期货公司允许其进行透支交易， 并许诺待其 资金到位立即追加保证金， 公司对此予以拒绝。 第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金， 且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。
根据以上情况，回答下列问题：
1.
A. 允许甲某继续持仓
此时期货公司应该（ ）。
B?对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓 C劝说甲某自行平仓
D.对甲某持有的头寸进行强行平仓 2. 如果期货公司允许甲某继续持仓，
的损失应（ ）。
且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大
A. 全部由客户承担 B. 全部由期货公司承担
C. 由期货公司和客户各承担一半 D. 由期货公司承担主要赔偿责任
3. 如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，
失应（ ）。
那么强行平仓所造成的损
A. 全部由客户承担 B. 全部由期货公司承担 C期货公司和客户各承担一半 D.由期货公司承担主要赔偿责任
4. 本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的 头寸予以强行平仓，由此
发生的费用由（ ）承担。
A. 期货公司 B. 客户
C期货公司承担后可以向客户追偿 D.客户承担后可以向期货公司追偿
5. 如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货 公司赔偿其因强行平仓受
到的损失， 而期货公司主张其履行了通知的义务， 对此，应当由（ ） 承担举证责任。
A. 期货公司 B. 客户
C双方各自依据自己的主张承担举证责任 D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配
甲期货公司共有 10 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100 万元，负债 调整值为 200 万元， 有两家客户需要追加保证金， 但经催告后仍然未足额追加， 未足额追加 的保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。根据以上数据， 回答下 列问题：
6. 甲期货公司的净资本是（ A.4100 万元
）。
B.5000 万元 C. 3900 万元 D. 4000 万元 7.
A.净资本最低限额
B?净资产占客户权益总额的比例 C净资本与净资产的比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
8. 甲期货公司欲申请从事交易结算业务，能否通过审核批准？（ A. 不能通过 B. 能够通过
C能否通过由证监会视具体情况而定 D.可以通过，但结算范围受到一定的限制
9. 李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账
户，王某借与李某之间的特殊关系， 多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情 面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，透露
）
甲期货公司的情况符合下列（
）风险监管指标。
（告知）某些期货价格可能会上涨，结
果王某从中获利二十余万元， 并给予李某好处费五万元。 本案例中关于李某， 下列说法正确 的是（ ）。
A. 李某属于“知情人士” ，不得向外透露期货交易的内幕 B. 李某的行为属于商业贿赂行为
C应当没收其违法所得，并处 3万元以下罚款
D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
10. 甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办 理金融期货结算业务，
双方就该委托业务准备签订结算协议， 关于协议的内容， 他们询问了 相关律师，律师的以下建议正确的是（ ）。
A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定 B.双方应该在协议中约定保证金的标准 C非结算会员准备金最高余额 D.不得对争议处理方式进行约定
参考答案及详解
1. B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》
数额应当与其需追加的保证金数额基本相当。
第三十六条和第三
十九条的规定， 题中由于甲某与期货公司的约定不明确， 期货公司有权就其未平仓的期货合 约强行平仓，强行平仓
2. D【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条
的规定， 期货公司允许客户开仓透支交易的， 对透支交易造成的损失， 由期货公司承担主要 赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
3. A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》
强行平仓造成的损失，由客户承担。
第三十六条规定，
4. A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》
第四十一条规定，
期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用， 由被平仓的期货公司承担； 期货公司承 担责任后有权向有过错的客户追偿。 本题中客户具有过错， 期货公司承担费用后有权向客户 追偿。
5. A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》
第五十七条规定，
期货交易所通知期货公司追加保证金， 期货公司否认收到上述通知的， 由期货交易所承担举 证责任。据此规定，应当由期货公司承担举证责任。
6. A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条第二款规定，净资产的计 算公式为： 净资本 =净
资产 -资产调整值 +负债调整值 -客户未足额追加的保证金 -/+ 其他调整项， 根据该公式可以得出选项 A是正确的。
7. A C D【解析】本案例中甲期货国内公司的净资本为 4100万元，净资本与净资产比例
为82%，净资本按照营业部数量平均结算额为 410万元， 均符合《期货公司风险监管指标管 理试行办法》第十八条的规定，只有
八条规定的 6%，不符合指标。
B项净资本占客户权益总额的比例为 4.1%,低于第十
18. A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业 务的期货公司,净资本
不得低于人民币 4500 万元,本案中甲期货公司的净资本只有 4100 万元,不符合规定。
9. A B C D【解析】参见《期货交易管理条例》第八十五条、
级管理人员任职资格管理办法》第六十二条、第六十三条规定。
《期货公司董事、监事和高
10. A B【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定的结算协议 的内容。
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们可以通过设置 word选项-高级，来设置可取消操作数即可
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，时间显示的方式以天为单位，比如2018/3/22 ，按着shift+alt+t
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08 : 31。
了，这时我
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