恒生电子账户系统适当性模块 - 图文

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恒生电子账户系统适当性模块

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目录

恒生电子账户系统适当性模块.................................................................................... 1 1客户基本信息开户 ................................................................................................. 3 1.1客户管理-客户开户-个人户 ............................................................................ 3 1.2客户管理-客户开户-机构 ................................................................................ 3 2投资者风险评测 ..................................................................................................... 4 2.1投资者适当性管理-客户风险评测 ................................................................. 4 2.2投资者适当性管理-风险评测结果 ................................................................. 5 3业务准入 ................................................................................................................. 5 3.1投资者适当性管理-客户风险业务开通取消 ................................................. 5 3.2 业务准入档案提交 ......................................................................................... 6 3.3 开户录入投资者详细资料 ............................................................................. 6 3.4 申请交易编码 ................................................................................................. 7 3.5 专业投资者申请 ............................................................................................. 7 3.6 专业投资者评定 ............................................................................................. 8 3.7 专业投资者取消 ............................................................................................. 8 3.8 专业投资者持续管理 ..................................................................................... 8 3.9 投资者风险等级到期查询 ............................................................................. 9 3.10 产品适当性管理 ........................................................................................... 9 3.11 产品适当性匹配 ........................................................................................... 9 3.12 产品适当性匹配档案上传 ......................................................................... 10 3.13 产品适当性匹配情况跟踪 ......................................................................... 10 4 试题管理 .............................................................................................................. 10 4.1 适当性管理设置-试题管理 .......................................................................... 10 4.2 适当性管理设置-试卷设置 .......................................................................... 11 5 风险等级分值对照 .............................................................................................. 12 5.1 适当性管理设置-风险等级分值对照 .............................................................. 12 5.2 风险等级匹配设置 ....................................................................................... 12 6 准入业务设置 ...................................................................................................... 13 6.1 适当性管理设置-准入业务设置 .................................................................. 13 7 客户风险测评记录查询 ...................................................................................... 13 7.1 适当性管理设置-客户风险测评记录查询 .................................................. 13

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1客户基本信息开户

1.1客户管理-客户开户-个人户

1.2客户管理-客户开户-机构

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2投资者风险评测

2.1投资者适当性管理-客户风险评测

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2.2投资者适当性管理-风险评测结果

3业务准入

3.1投资者适当性管理-客户风险业务开通取消

开通相应期货、期权等业务需要满足设置的业务准入