反洗钱终结性考试—多选题汇总

反洗钱终结性考试—多选题汇总

三、多选 (共20题，40分)

1、

反洗钱内部控制制度的特点包括（ ）×

150 A. B. C. D. 2、

内容的广泛性 对象的特定性 形式的完整性 执行的强制性

被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合？（ ）√

273 A. B. C. D. 3、

提供必要的工作条件 配合进行现场会谈

及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据 做好检查保密工作

根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款：（ ）√

274 A. 违反保密规定，泄露有关信息的

B. C. D. 4、

故意提供虚假材料的 拒绝、阻碍反洗钱检查的 未指定专人联络现场检查事项的

申请开立一般存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具（ ）√

177 A. B. C. D. 5、

开立基本存款账户规定的证明文件 基本存款账户开户许可证

存款人因向银行借款需要，应出具借款合同 存款人因其他结算需要，应出具有关证明

以下说法正确的有（ ）√

275 A. 金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供。

B. 金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户。

C. 金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。

D. 金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款。

6、

申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具（ ）√