信息系统投产发布管理办法

线要求，包括配置、灾备、性能、安全等，详细基线要求参见《无锡农商行系统环境配置基线》。

（三） 信息系统立项后，项目经理需向运维中心发出申请，由运维中心负责人指派相应人员作为项目小组组员，参与信息系统的建设工作。

（四） 在重大信息系统投产准备阶段，项目小组组长需协调风险管理部对待投产系统开展风险评估工作并出具《信息系统投产风险评估报告》。

第十一条 信息系统投产发布的材料要求

（一） 正式投产的信息系统涉及的所有硬件和软件，都需经过安全验证并保证其来源可被追溯。

（二） 只有合法的、正确的、被授权的和经过测试无误的软硬件版本才能进入生产环境。

（三） 项目小组组长须在基础环境准备会、投产准备会、投产发布会、试运行协调会召开前完成对应会议所需材料的准备工作。

（四） 信息系统的《信息系统应急预案》、《信息系统上线投产方案》需通过技术评审小组评审，技术评审小组需填写《信息系统技术方案评审表》。

（五） 除《信息系统应急预案》和《信息系统上线投产方案》，投产发布所需的其他相关材料的质量，由项目小组整体负责。

（六） 在重大信息系统正式投产后，项目小组组长需协调监审稽核部对已投产系统开展事后审计工作并出具《信息系统投产审计报告》。

（七） 信息系统投产发布阶段产生的各类文档资料，由项目小组组长整体负责并提交至质量管理中心归档保存。

第十二条 信息系统投产的基础环境要求

因上线信息系统而新增设备的，应在计划投产日期之前一个月到货，由设备管理岗负责设备的到货验收，并协调初始安装，具体工作包括：

（一）设备到货。设备管理岗在设备供货商和设备原厂商的配合下，按照设备采购商务合同中的规定，对到货设备的型号、数量、配件等具体配置进行核对和查验，确认到货设备与采购要求相符。

（二）设备安装。设备管理岗和机房管理岗应按照机房管理的规划，为设备选定部署区域和机柜位置，监督设备供货商和设备原厂商，完成设备上架、安装、加电等操作。

（三）设备验收。完成设备到货查验和安装加电操作后，可进行设备验收。验收通过的，设备管理岗、设备供货商人员应共同签署设备到货验收单；验收未通过的，设备管理岗应与设备供货商、设备原厂商共同协调解决。

第十三条 信息系统投产的报备要求

法律、法规规定需备案的重要信息系统，需在上线投产前至少20个工作日向当地银监会派出机构报送材料并备案。

第十四条 信息系统投产过程测试要求

（一） 有准生产环境的信息系统，在正式投产之前，必须根据《信息系统上线投产方案》进行投产过程测试，并将操作记录在《信息系统投产操作记录单》中。

（二） 项目小组组长需组织人员对投产过程测试中的问题进行排除，同时更新《信息系统上线投产方案》。

（三） 项目小组在投产测试完成后，应提交更新后的《信息系统上线投产方案》至技术评审小组，并将通过技术小组评审的《信息系统上线投产方案》作为召开投产发布会的必要材料之一。

第十五条 信息系统试运行期间的相关要求

（一） 信息系统投产发布前，需提前明确信息系统投产后的试运行周期。 （二） 信息系统的试运行周期原则上不得超过三个月。

（三） 信息系统试运行期间，系统的变更、巡检、事件处理等各类日常维护工作由项目小组组长整体负责，不受《生产系统变更管理办法》约束，项目小组组长须对拥有的系统维护权限严格保密，不得泄露。

（四） 信息系统试运行期间的各类变更工作，由项目小组组长在《信息系统试运行变更管理记录表》上统一登记。

（五） 信息系统试运行期间的各类变更工作，仍需避开高峰时段和特殊日

期（如结息日、决算日、两会期间等），并合理安排操作步骤，以减少系统停止对外服务的时间。若无法避免变更对业务的影响，应将变更实施安排在对变更系统影响低的时间段，受影响的业务被第三方监控的（如银联等），还应提前向第三方通报。

（六） 在信息系统试运行期间，对于《信息系统投产发布计划》中明确需要应急演练的信息系统，项目小组组长需根据《信息系统投产发布计划》安排应急演练。

（七） 若需延长试运行周期，项目小组组长必须进行申请并说明缘由。 （八） 试运行结束之后必须进行信息系统的正式交付工作。 第十六条 信息系统下线要求

（一） 因新投产的信息系统上线，而导致下线的信息系统，需在《信息系统投产发布计划》明确系统功能下线计划。

（二） 下线的信息系统，需明确其原有数据的管理方案，并确认其整体物理下线的方案与时间。

第十七条 信息系统的交付要求

（一） 新投产的信息系统交付需保证其已经运行趋于稳定，符合交付条件。 （二） 软硬件必须为合法、有效、被授权和经过测试无误的最终版本。 第十八条 信息系统的投产评审要求

投产评审的内容包括：信息系统上线的范围、影响、风险、应急、回退、业务部门以及第三方支持和联系方式、系统验证、业务验证、上线准备材料、上线时间、上线准备工作、上线后续跟踪等

具体包括：

（一） 安装部署说明是否清晰完备。 （二） 生产系统的环境配置部署是否完成。 （三） 上线投产时间节点是否合理。

（四） 上线实施和业务验证人员安排是否合理。 （五） 备份、验证和回退方案是否可行。

（六） 与关联信息系统的关系设定是否恰当。 （七） 上线投产操作的脚本化程度。

（八） 涉及重要信息系统上线的监管报备是否履行。 （九） 对应用维护人员的培训是否完成。 （十） 操作风险评估及其它影响上线投产的因素。

第五章 管理程序

第十九条 业务部门投产需求评审流程 （一）投产需求发起和审批

1.业务部门人员负责填写《业务部门投产需求申请单》，发起投产需求申请。 2.业务部门负责人、业务部门分管行长对申请单进行逐级审批。 3.业务部门人员将审批通过的申请单交至项目小组组长。 （二）投产发布会相关资料准备

项目小组组长需协调业务部门《业务部门投产需求申请单》的提交时间，并将其作为召开投产发布会的必要材料之一。

（三）业务部门投产需求评审流程图参见本管理办法附件1。 （四）业务部门投产需求评审流程说明参见本管理办法附件2。 第二十条 投产发布管理

投产发布管理通过基础环境准备会、投产准备会、投产发布会、试运行协调会对投产发布阶段的各项工作进行管理。

（一）基础环境准备会

1.项目小组组长负责向运维经理发起基础环境准备会申请。 2.运维经理组织召开基础环境准备会，运维中心负责人主持会议。 3.在基础环境准备会上，由运维中心负责人、项目小组组长共同明确各项基础环境部署工作的人员分工、完成时间等内容，并对《信息系统环境部署申请单》进行确认。

4.运维经理负责做好《信息系统基础准备会会议记录》。