9月证券从业资格考试真题及答案：基础知识

9月证券从业资格考试真题及答案：基础知识

1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于( )。 A.经济手段 B.行政手段 C.法律手段 D.自律手段 参考答案：A

2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是( ) A.次级定期债务不得与其他债权相抵消

B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行

C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务

D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50% 参考答案：C

3、股票的特征包括( )。 Ⅰ.永久性 Ⅱ.收益性 Ⅲ.参与性 Ⅳ.流动性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A

4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限

制包括( )。 Ⅰ.公司的经营环境 Ⅱ.公司对现金的需要 Ⅲ.股东所处的地位

Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A

5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有( Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B

6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有( Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF

) )。 Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流

Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式 证券投资基金

Ⅳ、2001年9月发行的”华安创新”是我国第一只开放式证券投资基金 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D

7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有( Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所 Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所 Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所 Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C

8、港股通股票包括( ) Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股 Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股 Ⅲ、A+H股上市公司的H股

) Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ 参考答案：C

9、下列关于债券特征的描述，错误的是( )。

A.安全性是指债券持有人的权益相对固定，且一定可按期收回投资 B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬 C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付本息 D.流动性是指债券持有人可以按自己的需要和市场情况灵活的转让债券 参考答案：A

10、某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为( )。 A.50 B.30 C.20 D.40 参考答案：D

11、下列境外机构在我国发行的债券的有( )。 A.扬基债券 B.龙债券 C.武士债券 D.熊猫债券