期货从业资格考试法律法规重点总结

期货从业资格考试法律法规重点总结

【监督机构】

1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会 2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。

3. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构 4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。 5. 更变5%以上股权，报国监。

6. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。 证监会对董监高进行监督管理

证监会及派出机构对风险官进行监督管理。 7. 中金所/协会对适当性进行自律管理。 8. 境外商品期货品种核准：商务主管。 9. 股指期货，适当性备案“交易所”。 10. 派出机构：法人、场所、分支。 11. 营业部负责人任职资格：派出机构核准 12. 投资者保障基金：证监会集中管理

13. 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准 14. 会员理事——选举，非会员理事——证监会委派 15. 理事/副理事——证监会提名，理事会通过 16. 独立董事——证监会提名，股东大会通过 17. 董事会秘书——证监会提名，董事会通过 18. 监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过 19. 总经理/副经理——证监会任免

20. 期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。 21. 协会建立从业人员诚信记录。

22. 仓单：交易所认定的标准化提货凭证。 23. 期交所会员——期交所批准 【日期】

1. 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。 2. 国监/变更注册资本20日，其他2月； 派出/设立终止分支2个月，其他20天。 3. 申请结算，证监会3月批准。 4. 申请介绍，证监会10日批准

5. 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计…… 6. 重大违法，限制当事人15日，延长至30日。 7. 经过整改，符合持续性经营，3日解除。 8. 申请从业人员：3年无违法

9. 申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年 分支3年

10. 设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。

11. 变更住所，2年无违法。

月风控。3年无违法，1设立营业部，12. 13. 经纪业务，2月风控达标。

14. 申请结算，3年未违法，股东高管2年， 负责人2年经验，持续经营2年， 2月风控，3年财务，3年季度权益总额

15. 证券公司介绍业务：风控6月，期货公司2月 总部5名、营业部2名资格人员

16. 交易结算，董总副2人5年从业，1人持证&管理3年。 17. 全面介绍，3人，1人。

18. 结算业务，6月未取得会员资格，失效 19. 3个月未营业，许可证注销。 20. 5年未担任经理层，重新取得资格。 21. 2年未执业，从业人员参加后续培训。 22. 会员大会/理事会，10日通知。 23. 期交所暂停交易不得超过3日。

24. 10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专 25. 专业岗8年，从业免试。

26. 董监度责任30日，办理任职手续。 27. 代为履行职责不超过6个月。

28. 风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。 29. 推荐人虚假陈述，证监会及派出机构2年不受理。 推荐人每年最多推荐3名

30. 风险报表/证券介绍业务资料：保存5年。 31. 达到预警，当日向派出机构/全董书面报告 派出机构5日核实、评估。

32. 风险指标优于预警3月，预警结束。 【季度/任期】

1. 投资者保障基金——季度缴纳(15日) ——千万分之五至十

2. 期交所——年度4月、季度15日——财务报告 3. 风险官——年0120、季度10日——所住地派出 4. 期货公司/风管报表——月7日、年3月——派出机构 5. 风险指标情况，每半年提交全体董事，法人签字。 每半年提交全体股东，董事签字。 6. 董事会/理事会，每半年召开一次 7. 期货公司股东大会，每年至少召开一次。 8. 董监独经理2年参加业务培训。 9. 理事会/董事会/监事会(3名)，任期3年 10. 总经理(法人)3年两届 【提交报告】

1. 重大诉讼/冻结/担保——5日——国监 2. 分级结算限制结算范围——3日——证监会 3. 联网交易——10日——证监会

4. 期交所任免中层——10日——证监会

日——期货公司3违法——/更名/转让/冻结/质押5. ——5日——派出机构

6. 重大业务(10%)决策——5日——派出机构 证券介绍重大事件——2日——派出机构 7. 广告宣传——5日——派出机构 8. 关联人开户——5日——派出机构 9. 公司改名改章程——5日——派出机构 10. 风险官辞职——30日报董事会——派出机构 11. 任免首席风险官——10日——派出机构 12. 任用/免除/兼任董监高——5日——派出机构 13. 董总辞职、不适当——3月——派出机构 14. 董监高违法————3日——派出机构

15. 董长/主席/风险官失踪死亡——3日——派出机构 16. 期货公司纳入会员——3日——派出机构 17. 签订/变更/终止介绍委托——5日——各自派出 18. 全面结算签订/变更/终止非结算——3日 ——双方住所地派出、期交所、保金存管 19. 从业人员辞职解聘死亡——10日——协会 20. 从业人员收到处罚——10日——协会 21. 结构发现人员违规——10日——协会 22. 协会从业人员惩戒——10日——证监派出 23. 风控20%——5日——全体董/股 24. 近亲属从事交易——5日——公司 25. 首席风险官——派出机构&董事会 整改意见——总经理&负责人

26. 风控不合规——2日——证监会检查 ——20日整改——3日解除

27. 变更股权/资本100%持股——证监会审查 28. 保障基金管理机构——证监会&财务部

29. 高风险——每月财务监管报表——保障基金管理机构 30. 许可证遗失——30日——指定报刊作废。 31. 纠纷——协会、期交所

32. 违法指令——机构——证监会、协会 【数字/比例】

1. 设立期货公司，货币出资不得低于85% 。（期货交易的相关亏算、税金只能货币出资） 2. 保障基金——机构投资者——超10万80%

3. 交易所——风险准备金——手续费20% （投资保障基金3%手续费 ） 4. 占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会

5. 有价证券冲抵，不得高于：基准80%；结算账户中货币资金4倍。 6. 会员制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。 7. 期货公司——期货从业人员15人，高管3人。

8. 设立期货公司，5%股东，净资产不得低于实收资本的50%。100%股东，净资产10亿；不适15亿。

；8000年盈利，季度3/1万、5000交易结算：9. 股东产2亿；本5亿/8亿

10. 全面结算：1亿、3年盈利，季度3亿，股东产10亿； 2年盈利，季度1亿，股东本10亿/15亿 11. 风管指标：净资本1500；本/产40%； 流产/债100%；债/净产150%

12. 介绍风管指标：净资本12亿、本/产70%； 流产/债150%；担保10%

13. 适当性测试80分，10日20笔，3年10笔

基本情况/诚信15，经历20，财力50，年龄、学历10/5 【惩戒】

1. 重大风险——停业整顿/接管；虚假出资——限期改正； 违规手续费——退还；虚 假申请文件——没收违法所得； 10万；～30万；中介主管：3～ 2. 内幕主管：3 5倍/中介：1～ 3. 欺诈/内幕/仓库/国企

倍：(20w)1～5 4. 非法设立/境外/操纵 万万，3～10 5. 软件不配合：主管1～5 倍万，1～5 6. 交易所、非期货结算会员，主管1～10 倍1～3 7. 期货公司，主管1～5万， 。 8. 证监会认为有必要，对高级管理员“提示”

倍1～3 9. 证券虚假宣传： ～5万1 10. 证券擅自介绍，主管 擅自从事期货，3万以下。 11. 擅自持有5%股权/

欺诈贿赂得到任职资格：警告，3万以下。 12. ～12月13. 不正当利益/泄露，暂停6 3年拒不受理返还佣金，暂停6～12月， 14.

3年内拒不受理 15. 从业人员拒绝调查， or永久不受理/损社会，3年内 16. 承诺收益/操纵 【刑法】 万年，2～20 1. 擅自设立金融机构/许可证，3 万5～50 3～10年， ～5倍年，55～10年，1 2. 内幕信息， 10万13. 虚假信息，5年，～

倍～10年，15操纵股价， 4. 5年，5～ 【日期】2008-04-30 《执业行为准则》 1. 2007-04-15 《交易》 2. 《公司》 2010-02-08 3. 《适当性实施办法》

【纠纷】 1. ×从事资格→合同无效→因果确定责任 2. ×主体资格→佣金返还，客户承担 混码交易但按指令入市→客户承担 3.

/结果异议→公司承担 4. 下达指令不明80% 未通知追加保证金//开仓透支→全权委托 5. 有规则→公司承担|未通知结算结果，继续持仓6. |未约定→80%

7. 协商保留持仓，损失客户承担，穿仓公司承担 8. 非受托人→公司赔偿，非受托连带 9. 仓库×交货→仓库赔偿，期交所连带 10. 人民法院保全：会员资格费/席位 不得转让、不得停止使用

11. 债务人，法院不得冻结、划拨保证金/结算金 保证金由超出部分，且无相反证据，依法冻结

12. 债务人，不得冻结保证金/冲抵保证金的有价证券 【条例】

1. 风控不力——七十、七十一

2. 拒不缴纳保障基金——六十八、七十 3. 七十一：诱骗、不按规定缴纳保证金 4. 十八——风险官辞职，提前30天告知 5. 二十六——支持风险官工作

6. 二十三——风险官发现问题报告地、董、监 【错误点】

1. 银行——存管银行；人民银行——银行业监管机构；国务院——国务院监管机构 2. 期货交易所公布“平均价” ×

3. 期交所不需要编制、发布“日报表”。（要周、月、年） 4. 实物纠纷，“交易所”所在地为履约地。 5. 总经理应由董事担任。

6. 设立期交所，提交“草案”/基本。√ ×正式/全部** 7. 章程中不记载“薪酬”。

8. “交易担保金”——分级结算，全员结算只有风险准备金。分级结算设独立董事。 9. 不得以本人、他人名义从事期货交易：工作人员及配偶 10. 首席风险官——公正×——独立√

11. 申请结算：从业人员“资格证书”×，情况表

12. 非结算会员手续费：保证金账户扣除，不是自有资金。 13. 保证金未足额增加，“调减净资本”。

14. 风险监管指标：结算准备金(可用)/保证金(被占用)× 15. 期货公司预计负债，按照《企业会计准则》 16. 违反《从业执业行为》，“训诫”“训诫信” 17. 期货从业人员，“诚实守信”——执业声誉 “勤勉尽责”——专业技能

万50“前一日”保证金≥申请交易编码，18.