2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》复习题资料[第八十篇]

2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》复习题资

料[第八十篇]

一、 单选题-1/知识点：章节测试

私募基金的合格机构投资者的净资产不低于( )万元。

A.200 B.300 C.500 D.1000

二、 单选题-2/知识点：章节测试

可以根据基金所投资股票的下列( )特性对股票基金进行分类。Ⅰ．投资市场Ⅱ．股票规模Ⅲ．股票性质Ⅳ．行业分类

A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

三、 单选题-3/知识点：章节测试

投资者关切的客户服务内容是( )。

A.人工咨询 B.修改账户资料 C.挂失和解挂 D.以上都是

四、 单选题-4/知识点：章节测试

基金行为监管的三条底线是( )。Ⅰ．不能搞利用非公开信息获利Ⅱ．不能进行非公平交易Ⅲ．自然人不能成为基金公司股东Ⅳ．不能搞各种形式的利益输送

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

五、 单选题-5/知识点：章节测试

下列关于基金机构投资者的说法错误的是( A.一般具有较为雄厚的资金实力 B.由证券投资专家进行管理 C.是一个有独立法人地位的经济实体 D.主要投资于单个基金

六、 单选题-6/知识点：章节测试

( )是证券投资基金在美国的称谓。

A.共同基金 B.单位信托基金 C.集合投资基金 D.证券投资信托基金

)。

七、 单选题-7/知识点：章节测试

证券投资基金反映的是（ ）关系。

A.债权债务 B.所有权 C.信托 D.产权

八、 单选题-8/知识点：章节测试

已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日。

A.7 B.10 C.15 D.20

九、 单选题-9/知识点：章节测试

某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

A.健全性 B.相互制约 C.有效性 D.独立性

十、 单选题-10/知识点：章节测试

在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当实现下列目标( )。Ⅰ．在首次开户前对基金投资人的风险承受能力进行评价Ⅱ．追溯评价已经购买基金产品的基金投资人Ⅲ．通过合理规则或方法评价放弃接受调查的基金投资人Ⅳ．及时反馈评价结果

A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

十一、 单选题-11/知识点：章节测试

货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（ ）以内。

A.1个月 B.6个月 C.12个月 D.3个月

十二、 单选题-12/知识点：章节测试

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是( )。

A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施 C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

十三、 单选题-13/知识点：章节测试

属于基金职业道德教育需要完成的目标的是( )。Ⅰ．使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险Ⅱ．培养拟从业者的基金职业道德情感和观念Ⅲ．使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容

A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ

十四、 单选题-14/知识点：章节测试

由于（ ）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

A.现货市场 B.期货市场 C.货币市场 D.资本市场

十五、 单选题-15/知识点：章节测试

一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向( )。

A.期货市场 B.银行存款