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答案：ABC

15、证券交易所要求报送的违约记录有（） A、客户未按规定补足担保物的 B、合约期满客户未清偿债务的 C、客户提供虚假信息的 D、公司与客户发生司法纠纷的 答案：ABCD

16、交易所在每个交易日开市前，须向市场公布（）信息 A、前一交易日单只标的证券融资买入总金额 B、前一交易日单只标的证券融资余额 C、前一交易日单只标的证券融券卖出总量 D、前一交易日单只标的证券融券余量 E、前一交易日市场融资融券交易总量 答案：ABCDE

17、证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物，这个期限不得超过（），客户追加担保物后的维持担保比例不得低于（）。 A、2天，150% B、3天，150% C、2个交易日，150%

D、3个交易日，150% 答案：C

18、某投资者向证券公司借入100股A证券卖出后，随后又加注“融券”标识买入200股，在证券交收时，证券公司进行（ ）处理。 A、买入的200股A证券记入公司融券专用证券帐户 B、投资者多还了100股A证券 C、证券公司需退回该客户100股A证券 D、以上都不对 答案：ABC

19、某投资者普通证券账户内原有200股A证券，委托证券公司向登记公司发出证券提交指令，申请将该200股A证券作为担保证券，此后又委托证券公司卖出100股并成交，这时该提交指令（）有效？ A、划转指令有效 B、划转指令无效 C、100股划转有效 D、以上均不对 答案：B

20、目前，沪市交易所规定，融资融券交易申报分为（）种 A、3 B、4 C、5 D、6 答案：B

21、目前，合格客户池入选须满足（）基本指标。 A、4 B、5 C、6 D、7 答案：C

22、投资者融资余额为100万元，担保物价值125万元，要达到投资者追加后的信用账户维持担保比例不得低于150%，则需要追加（）万元的担保物？ A、15万元 B、20万元 C、25万元 D、30万元

答案：C

23、投资者参与融资融券交易的成本包括（ ）。 A、佣金、手续费 B、印花税

C、融资利息、融券费率 D、以上都包括 答案： D

24、融资融券交易出现异常情况时，交易可视情况采取（）措施。 A、调整维持担保比例 B、调整融资、融券保证金比例

C、暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出 D、高速可充抵保证金有价证券的折算率 E、调整标的证券标准和范围 答案：ABCDE

25、出现下列（）情形时，证券公司有权采取强制平仓措施： A、客户担保物价值低于合同约定的最低维持担保比率（130%），且经公司通知后仍未补足担保物

B、到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的