1、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（ ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工
B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员
2、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。 A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系
3、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（ ）。 A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则
D．实现资产保值增值的原则
4、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制 5、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（ ）。 A．姓名
B．从业资质证明 C．年龄
D．所在营业网点 6、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。 A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴 7、证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。 A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况
8、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。 A．被实行特别处理和被暂停上市的A股 B．基金 C．债券 D．央行票据
9、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。
A．提供虚假、误导性信息 B．采取正当竞争手段开展业务
C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动 10、股份有限公司的股东大会分为（ ）。 A．年会 B．季度会 C．月会 D．临时会议 11、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
A．发行人 B．证券公司 C．证券服务机构 D．投资者
12、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（ ）年。 A．5 B．10 C．15 D．20
13、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（ ）。 A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
14、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（ ）。 A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域
性市场实施自律管理
15、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（ ）。 A．姓名
B．从业资质证明 C．年龄
D．所在营业网点
16、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。 A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
17、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（ ）。 A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所
18、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。 A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所
19、期货交易所的会员管理包括（ ）。 A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系
20、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。 A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务
21、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 A．风险承受能力
B．投资目标、风险偏好 C．身份、财产和收入状况 D．金融知识和投资经验
22、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（ ）。 A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告
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