13.下列选项中，交易场所在CME的期货合约包括()。 Ⅰ.3个月期港元利率期货
Ⅱ.伦敦银行间同业拆放利率期货 Ⅲ.欧洲美元期货 Ⅳ.联邦基金利率期货 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A
【解析】选项A正确：伦敦银行间同业拆放利率期货和欧洲美元期货在CME进行交易，3个月期港元利率期货的交易场所是HKEX，联邦基金利率期货的交易场所是CBOT。
14.收益率曲线的基本类型主要包括()。 I.正向的利率曲线 II.相反的利率曲线 III.水平的利率曲线 IV.拱形利率曲线 A.I、II
B.I、II、III C.III、IV
D.I、II、III、IV 【答案】D
【解析】收益率曲线主要包括四种类型：正向的利率曲线、相反的或反向的利率曲线、水平的利率曲线和拱形利率曲线。 15.短期国库券的特点包括()。 Ⅰ.违约风险极小 Ⅱ.流动性强 Ⅲ.违约风险大 Ⅳ.流动性弱 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】B
【解析】选项B符合题意：短期国库券是政府部门发行的短期债券，主要用于弥补财政入不敷出和为到期的政府债券提供融资。因为有政府信用作担保，短期国库券几乎没有违约风险(Ⅰ正确);同时因为
期限短，有活跃的二级市场可供交易，短期国库券流动性很强(Ⅱ正确)。
16.证券经纪商在收到客户委托后，应对()进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。 Ⅰ.委托人身份
Ⅱ.委托买入的实际证券数量 Ⅲ.委托内容
Ⅳ.委托卖出的实际资金余额 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】D
【解析】选项D正确：证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份(Ⅰ项正确)、委托内容(Ⅲ项正确)、委托卖出的实际证券数量(Ⅱ项错误)及委托买入的实际资金余额(Ⅳ项错误)进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。
17.金融风险一般由()等因素构成。 Ⅰ.风险源 Ⅱ.风险敞口 Ⅲ.风险事件 Ⅳ.风险损失 A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】B
【解析】选项B正确：金融风险一般由风险源、风险敞口、风险事件、风险损失等因素构成。
18.股票退市制度的作用有()。 Ⅰ.有利于健全资本市场功能 Ⅱ.有利于实现优胜劣汰 Ⅲ.有利于提高市场竞争力
Ⅳ.保护投资者特别是中小投资者合法权益 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】A
【解析】选项A正确：股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易。股票退市制度是资本市场重要的基础性制度，有利于健全资本市场功能，降低市场经营成本，增强市场主体活力，提高市场竞争能力;有利于实现优胜劣汰，惩戒重大违法行为，引导理性投资，保护投资者特别是中小投资者合法权益。
19.下列属于巴塞尔委员会划分的操作风险事件的是()。 Ⅰ.内部欺诈 Ⅱ.外部欺诈
Ⅲ.营业中断或信息技术系统瘫痪
Ⅳ.客户、产品及业务活动中的操作性风险 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D
【解析】选项D正确：诱发操作风险的原因很多，巴塞尔委员会将操作风险事件划分为七种类型： (1)内部欺诈; (2)外部欺诈;
(3)雇员活动和工作场所安全性风险;
(4)客户、产品及业务活动中的操作性风险; (5)实物资产损坏;
(6)营业中断或信息技术系统瘫痪;
(7)执行、交割和流程管理中的操作性风险。
20.下列关于债券与股票的说法中，正确的是()。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券
Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的
Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定 Ⅳ.债券和股票都是无期证券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B
【解析】选项B符合题意：债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期证券。股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此股票
是一种无期证券，或被称为\永久证券\。但是，股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。故第Ⅳ项错误。
相关推荐：
loading