基础第三套押题

基础第三套押题 1/14

1.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（ ）的补偿。 A通货膨胀风险 B政策风险 C利率风险 D信用风险

2.设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于（ ）亿元。 A3、2 B2、3 C3、5 D5、3

3.收入型基金是以获取（ ）为目的。 A当期固定收入 B当期最大收入 C长期资产增值 D长期稳定收入

4.下列权利中，（ ）是基金持有人不能直接行使的。 A投资决策权 B收益享有权 C基金份额转让权 D基金信息知情权

5.股份有限公司申请股票上市，其股本总额不得低于人民币（ ）。 A8000万元 B5000万元 C3000万元 D2000万元

6.（ ）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。 A2005年 B2006年 C2004年 D2002年

7.资产证券化的融资方式发行证券的基础是特定的（ ）。

A证券组合

B国家证券 C资产池 D公司证券

8.负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（ ）。 A基金发起人 B基金管理人 C基金受益人 D基金托管人

9.以下有关实物债券的表述中正确的是（ ）。A一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券

B一种具有标准格式实物券面的债券

C一种需借助投资者电脑账户作记录的债券D以某种商品实物为本位而发行的国债

10.证券市场的形成与（ ）原因无关。 A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展 D加强金融监管

11.储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（ ）的人民币债券。 A可在银行间债券市场转让 B可在证券交易所上市交易 C不可流通

D可以在商业银行柜台流通

12.金融期货一般不包括（ ）。 A利率期货 B期权期货 C货币期货

D股票指数期货

13.股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。

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A25% 15% B50% 20% C25% 10% D50% 15%

14.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）。 A金融期货 B金融期权 C金融远期合约 D金融互换

15.根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（ ）。 A A股交易

B发起设立基金

CB股和H股的承销和交易

D政府和公司债券的承销和交易

16.债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（ ）。 A安全性 B流动性 C收益性 D偿还性

17.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（ ）。 A监察独立 B运行独立 C代码独立 D指数独立

18.证券市场是指（ ）。 A证券发行与交易的市场 B证券的交易市场

C证券投资者博弈的场所 D证券的发行市场

19.最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（ ）。 A契约型基金 B开放式基金 C封闭式基金 D公司型基金

20.公司型基金的资产是委托（ ）经营管理的。 A董事会

B基金管理公司 C基金持有人大会 D基金托管人

21.有价证券是（ ）的一种形式。 A商品证券 B权益资本 C虚拟资本 D债务资本

22.人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（ ）和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。

A人民币负债 B人民币资产 C人民币本金 D人民币利息

23.我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（ ）。 A无记名股票

B记名股票或无记名股票 C记名股票 D优先股票

24.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（ ），它与有面额股票的差别仅在表现形式上的不同。 A名义价值 B票面价值 C面额价值 D内在价值

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25.基金托管费通常是（ ）。 A逐日计算 按月支付 B逐日计算 按周支付 C逐月计算 按月支付 D逐日计算 按日支付

26.我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。 A80% B70% C90% D60%

27.证券发行核准制实行（ ）管理原则。 A注册 B实质 C形式 D备案

28.证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（ ）担任召集人。 A董事长 B独立董事 C监事长 D执行董事

29.按照债券形态分类，无记名国债属于（ ）。 A实物债券 B电子式债券 C记账式债券 D凭证式债券

30.权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（ ）。

A权证上市数量+行权比例×担保系数 B权证上市数量×行权比例+担保系数 C权证上市数量×行权比例×担保系数 D权证上市数量/行权比例×担保系数

31.以下哪种风险不属于系统风险（ ）。 A政策风险

B经济周期波动风险 C利率风险 D信用风险

32.可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（ ）。 A债权人的义务 B股东的权利 C债权人的责任 D债权人的权利

33.股票价格与市场利率之间的关系通常表现为（ ）。

A利率与股票价格同方向变动 B利率提高引起股票价格下降 C利率与股票价格随机变动 D利率提高引起股票价格上升

34.欧洲债券是指借款人（ ）。

A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

35.下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（ ）。

A基金管理风险 B巨额赎回风险 C市场风险

D计算机故障等技术风险

36.股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。 A股权认购日 B股权发行日 C股权登记日 D股权交易日

37.《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首次公开发

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行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过（ ）确定发行价格。 A静态市盈率 B动态市盈率 C累计投标询价 D初步询价

38.由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（ ）。 A亚洲债券 B欧洲债券 C龙债券 D外国债券

39.资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（ ）。 A资金和资产存管机构 B发起人

C特定目的受托人 D信用增级机构

40.证券公司自营业务的最高决策机构是（ ）。

A公司总经理 B自营业务部门 C公司投资决策机构 D董事会

41.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（ ）决定的。 A发行人承诺 B筹资功能 C资本配置功能 D预期报酬率

42.在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（ ）。 A政府 B企业 C政府机构 D居民

43.外汇期货交易在20世纪70年代由（ ）

率先推出。

A芝加哥商业交易所

B伦敦国际金融期货交易所 C法兰克福交易所 D纽约证券交易所

44.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（ ）特点。 A分散风险 B收益共享 C风险共担 D集合投资

45.证券市场监管的原则，不包括以下原则（ ）。

A行政干预原则 B依法管理原则

C保护投资者利益原则

D监管与自律相结合的原则

46.（ ）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。 A社会公众股 B法人股 C外资股 D国家股

47.基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（ ）。 A监督与被监督的关系 B相互制衡的关系 C所有与经营的关系 D委托与受托的关系

48.场外交易市场的价格决定主要方式为（ ）。

A连续竞价方式 B集合竞价方式 C公开竞价方式 D议价方式

49.记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（ ）。

A发行效率低，交易成本低，交易安全