2019年期货从业资格证《期货基础知识》每周一练试卷A卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、中国证监会

2019年期货从业资格证《期货基础知识》每周一练试卷A卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B、期货公司所在地中国证监会派出机构 C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D、中国期货业协会

5、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ） A、C、TA、 B、C、PO

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A、2个 B、3个 C、5个 D、7个 2、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ） A、期货交易信用风险大 B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本 C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员 D、期货交易具有公平、公正、公开的特点 3、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。 A、执行会员大会、理事会决议 B、按照交易规则行使申诉权 C、按规定转让会员资格 D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策 4、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 C、FC、M D、TM

6、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A、交易 B、结算 C、交易和结算

D、期货保证金安全存管监控

7、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ）

A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉 8、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。 A、国务院 B、中国银监会 C、中国期货业协会

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D、中国证监会和财政部

9、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ） A、中国证监会和财政部 B、财务部

C、中国期货业协会 D、期货交易所

10、（ ）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。

A、套期保值 B、保证金制度 C、实物交割 D、发现价格

11、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2 B、3 C、5 D、7

12、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年

13、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ）

A、侵权责任 B、违约责任

C、侵权责任和违约责任 D、不承担责任

14、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A、1 B、2 C、3 D、6

15、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。

A、7日 B、10日 C、15日

D、30日

16、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ）

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D、违反法律、法规禁止性规定的

17、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

A、亲属 B、近亲属 C、亲戚 D、朋友

18、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。

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A、较低的收盘价 B、较高的收盘价 C、收盘价的算术平均值 D、收盘价的加权平均值

19、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ）

A、交易手续费 B、税金 C、交易差价 D、利息

20、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构 B、期货业协会 C、期货交易所 D、证券交易所

21、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。

A、信息共享 B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流

22、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D、客户的交易指令应当明确、全面

23、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ）

A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C、理事会会议至少每半年召开1次

D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事 24、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定。

A、中国证监会 B、期货交易所 C、期货公司 D、客户

25、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）

A、大豆1号 B、非转基因大豆 C、进口大豆和国产大豆 D、转基因大豆

26、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）

A、向投资者充分揭示金融期货风险 B、认真审核投资者开户申请材料

C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

27、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况 B、收入规模 C、人员情况 D、盈利情况

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28、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）

A、维护客户和公司的合法利益 B、保护客户、中小股东的利益

C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D、谨慎地在职权范围内行使职权

29、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。

A、中国期货业协会

B、国务院期货监督管理机构派出机构 C、国务院商务主管部门 D、国务院期货监督管理机构

30、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。

A、暂停其部分业务

B、注销其《营业部经营许可证》 C、撤销其经纪资格

D、注销其《经纪业务许可证》

31、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、5;10 B、10;20 C、15;30

D、7;14

32、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。

A、接到注销申请的三天内

B、接到申请的次日 C、接到注销申请的一周内 D、当日

33、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。

A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、商务部

34、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。

A、国务院 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国证监会

35、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）

A、3年 B、5年 C、15年 D、20年

36、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A、3 B、5 C、7 D、10

37、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）

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