C、每一年度结束后4个月内
D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
74、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）C、收益越低 D、收益越高
79、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）年的。
A、3 B、4 C、1 D、2
75、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格
A、中国证监会 B、期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司
76、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）
A、国家机关
B、国务院期货监督管理机构 C、期货业协会的工作人员 D、作为期货交易所会员的某企业法
77、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A、3日 B、5日 C、7日 D、10日
78、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）
A、杠杆越小 B、杠杆越大
承担。
A、从业人员所在的期货公司 B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司 80、下列哪种情况属于超卖状态?（ ）
A、WMS=85 B、WMS=15 C、K=85 D、D、=85
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A、期货合同纠纷 B、期货侵权纠纷 C、期货违约纠纷
D、无效的期货交易合同纠纷
2、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）
A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告 B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
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C、A集团应当在规定时间内通知期货公司 D、A集团持有的期货公司股权可以质押
3、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。 A、期货交易所应当代期货公司 B、期货公司应当代客户 C、违约客户 D、交割仓库代违约方
4、宋体期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ） A、申请书
B、关于变更法定代表人的决议文件 C、拟任法定代表人任职资格证明 D、中国证监会规定的其他材料
5、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）
A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告 C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告 6、宋体期货从业人员在执业过程中应当（ ） A、诚实守信 B、勤勉尽责
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
7、宋体期货公司的高级管理人员出现（ ）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资
格。
A、近1年内存在不良信用记录
B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
8、宋体根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）
A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行 9、宋体期货公司（ ）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。 A、设立 B、变更分支机构 C、分支机构终止 D、营业部亏损
10、宋体2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合的条件有（ ）。
A、品行端正，具有良好的职业道德
B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
11、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、
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G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（ ）
A、挪用客户保证金 B、未能有限控制投资风险 C、从事期货自营业务 D、为股东提供融资
12、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（ ）
A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元; B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%; C、净资本与净资产的比例不得低于40% D、净资本不得低于人民币3000万元。
13、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。
A、违反规定使用、分配收益 B、违反规定接纳会员
C、不按照规定建立、健全结算担保金制度 D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金
14、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ）
A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D、加盖中国境内银行业务章的存单
15、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ）
A、9万元
B、10万元 C、8万元 D、6万元
16、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（ ）
A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表
17、宋体（ ）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。
A、全面结算会员期货公司 B、交易结算会员期货公司 C、特别结算会员期货公司
D、一般结算会员期货公司
18、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ）
A、保证金标准 B、结算流程 C、协议变更和解除 D、争议处理方式
19、宋体下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?（ ）
A、申请人提交境外大学文凭
B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭 C、申请人提交高等教育文凭 D、申请人提交非学历教育文凭
20、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（ ）
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A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过 C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 21、宋体期货交易所因（ ）而解散。
A、法定代表人变更
B、会员大会或者股东大会决定解散 C、章程规定的营业期限届满 D、中国证监会决定关闭
22、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（ ）
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密 D、违反国家有关规定参与期货交易
23、宋体符合以下（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分 B、期货交易所、期货公司为债务人的
C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的 D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的
24、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（ ）
A、注册资本不低于人民币1亿元 B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利 C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元
D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
25、宋体出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A、发生自然灾害等不可抗力
B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全 C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险 D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 26、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ）
A、期货经纪公司 B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构
27、宋体在我国，交割仓库不得有（ ）行为。
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密 D、参与期货交易
28、宋体申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（ ）
A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验 B、具有相关学科教学、研究的高级职称
C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力
29、宋体期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
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