D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
30、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（ ）
A、协助期货公司办理开户手续 B、提供期货行情信息
C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金 D、协助期货公向客户提示风险
31、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（ ）
A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道 B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务 32、宋体下列用语的含义正确的有：（ ）
A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金 B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金 C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益 D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益
33、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。
A、设立、变更、终止 B、创建、设立、变更 C、日常经营活动 D、项目审批
34、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ）
A、原因 B、对公司的影响
C、解决问题的具体措施和期限 D、还应当向公司全体董事书面报告 35、宋体下列表述中，（ ）是正确的。
A、期货经纪公司应当加入期货业协会 B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会 C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 36、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（ ）
A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;
D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
37、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ）
A、参加或列席与其履职相关的会议 B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、了解期货公司业务执行情况 D、否决期货公司董事会决议
38、宋体会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（ ），妥善处理纠纷。
A、方法
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B、程序 C、途径 D、时间
39、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（ ）
A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意 C、应当根据章程的规定进行提名和聘任 D、应当由股东会做出决议
40、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。
A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 C、客户没有期货交易的经历
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
制措施。
A、错 B、对
4、（ ）期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货交易所承担。
A、错 B、对
5、（ ）期货公司对期货交易所交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定时间内提出的，视为期货公司对交易结算结果已予以确认。
A、错 B、对
6、（ ）期货公司可以为其股东提供融资，但不得对外担保。
A、错 B、对
7、（ ）非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。
A、错
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、（ ）期货公司应当按照期货交易所的规定，向国务院期货监督管理机构报告大户名单、交易情况。 A、错 B、对
2、（ ）期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。
A、错 B、对
3、（ ）全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限
B、对
8、（ ）期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司。
A、错 B、对
9、（ ）证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
A、错 B、对
10、（ ）全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。
A、错
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B、对
11、（ ）理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。
A、错 B、对
12、（ ）期货公司必须按照《公司法》的规定设立监事会。
A、错 B、对
13、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。
A、错 B、对
14、（ ）期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。
A、错 B、对
15、（ ）客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
A、错 B、对
16、（ ）期货公司允许从事期货自营业务。
A、错 B、对
17、（ ）取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
A、错 B、对
18、（ ）期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。
A、错
B、对
19、（ ）全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A、错 B、对
20、（ ）期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。
A、错 B、对
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参考答案
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、B 2、A 3、C 4、C 5、A 6、D
7、答案：C 8、D 9、A 10、A 11、C 12、C 13、B 14、A 15、D 16、C
17、答案：B 18、A 19、C
20、答案：A 21、A 22、A
23、答案：D 24、B 25、C 26、C 27、A 28、B 29、D
30、参考答案：A 31、C 32、D 33、B 34、D 35、D
36、答案：D
37、C 38、A 39、B 40、D 41、B 42、A 43、B 44、C 45、D
46、答案：A 47、C 48、C 49、D 50、B 51、A 52、B 53、A 54、C 55、C 56、A 57、B 58、C 59、B 60、D 61、A 62、D 63、C 64、D 65、B 66、A 67、B
68、答案：D 69、C 70、B 71、D 72、A 73、C 74、A 75、A
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