精编新版2020年基金从业资格模拟考试358题(答案)

2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答

案】

一、多选题

A.对基金业绩进行预测B.违规承诺收益

1．下列属于基金信息披露禁止行为的有（）。

C.诋毁其他基金管理人D.登载基金过往业绩参考答案：ABC

【解析】基金信息披露的禁止行为包括：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构。

2．中国证券业协会的工作目标是（）。行业间的桥梁和纽带作用；

A.国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券

B.为会员服务，维护会员的合法权益；D.推动证券市场的健康稳定发展；参考答案：A,B,C,D

C.维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正；

3．基金监管的原则（）

A.是基金监管机构在基金监管过程中必须遵守的B.是贯彻于基金监管的全过程的D.是基金监管活动的根本性准则参考答案：A,B,C,DC.对基金监管活动有普遍指导意义

A.公司的所有制性质C.公司的存续期限参考答案：B,D4．股票的市场价格通常与哪些因素有关：（）B.公司的经营状况和盈利水平

D.政治、社会、经济等外部因素

5．基金管理公司内部控制应当遵循（）

A.健全性原则和有效性原则

C.相互制约原则 D.成本效益原则 参考答案：A,C,D

B.适当控制原则

A.注册资本不低于2000万人民币B.中国证监会规定的其他条件

6．专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。

C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围参考答案：B,C,D

7．基金信息披露的主要义务人为（）

B.基金托管人 C.证券交易所

A.基金管理人

参考答案：A,B,D

D.基金份额持有人

8．基金所持股票按市值规模不同可被分为（）

B.中盘型 C.小盘型 D.价值型

A.大盘型

参考答案：A,B,C

9．债券的特性包括：（）

B.流通性 C.安全性 D.收益性

A.偿还性

参考答案：A,B,C,D

A.有专门负责基金代销业务的部门处罚

10．商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：（）。

B.财务状况良好。运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事

C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行