份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。 2 高管人员的其它对外投资情况，包括持股对象、持股数量、持股比例以及有关承诺和协议 3 高管人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与发行人同类业务的情况 4 高管人员及其直系亲属是否存在与公司利益发生冲突的对外投资 5 高管人员及其直系亲属是否存在重大债务负担 6 高管人员及其直系亲属就上述问题的声明与承诺 五 组织结构与内部控制 （一） 发行人的组织结构图 （二） 发行人公司治理的制度 1 三会议事规则 2 战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会的设置情况 3 董事会专门委员会议事规则 4 总经理工作制度 5 内部审计制度 （三） 发行人设立至今历次董事会、股东大会会议通知、记录、会议决议 （四） 独立董事制度及其执行情况 1 发行人独立董事制度 2 发行人独立董事简历，在其他公司担任独立董事的情况 3 独立董事参加发行人董事会等决策程序的记录 4 自发行人设立以来独立董事出具的全部书面意见 5 发行人独立董事制度、独立董事的任职资格是否符合规定， 6 独立董事是否知悉发行人的生产经营情况、财务情况，是否在董事会决策和发行人经营管理中实际发挥独立作用 （五） 业务控制 1 各类业务管理的相关制度 2 各类业务循环过程和其中的控制标准、控制措施，包括授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等措施 3 发行人是否接受过政府审计及其他外部审计，审计报告 外部审计报告所提问题是否已得到有效解决 4 是否存在因违反工商、税务、审计、环保、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚的情形及对发行人业务经营、财务状况等的影响，该事件是否已改正，不良后果是否已消除 5 对发行人成立以来已发现的由于风险控制不力所导致的损失事件，事件发生过程及对发行人财务状况、经营业绩的影响，了解该业务环节内部控制制度的相关规定及有效性，事件发生后发行人所采取的紧急补救措施及效果，针对内控的薄弱环节所采取的改进措施及效果。 （六） 信息系统控制 1 发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度 2 信息沟通与反馈是否有效，是否建立了能够涵盖发行人的全部重要活动等 （七） 会计管理控制 1 发行人财务会计制度 2 会计人员简历 （八） 内部控制的监督 1 发行人内部审计制度、内部审计队伍 2 发行人自成立以来历次内部审计报告 3 发行人内部审计及监督体系的有效性，是否涵盖了各项业务、分支机构、财务会计、数据系统等各类别，调查了解近年来发行人通过内部审计避免或减少损失的情况等。 4 发行人管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价书面意见 5 内部控制存在缺陷的，发行人拟采取的改进措施及其可行性和有效性 六 财务会计 （一） 财务会计报告 1 发行人近三年（【】年－【】年）及当期的财务报告及审计报告 2 审计机构的简介及资信情况 3 发行人自成立以来的主要财务数据（填写表【13】） 表13 发行人自成立以来的主要财务数据（万元）
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