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投资银行业务尽职调查管理办法

来源:用户分享 时间:2025/5/28 10:37:26 本文由loading 分享 下载这篇文档手机版
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d 发行人生产工艺、技术在行业中的领先程度 e 主要产品的设计生产能力和历年产量 f 各生产环节是否存在瓶颈制约 g 发行人主要固定资产和无形资产情况(填写表【10】) 表9 发行人主要固定资产和无线资产 表10-1发行人房产情况 截止【】年【】月【】日,发行人拥有的房产情况: 序号 房产证号 建筑面积 地点 是否受限 合计 - - - 表10-2 发行人土地使用权情况 截止【】年【】月【】日,发行人拥有土地使用权情况: 序号 证书号 用途 面积(平方米) 地点 是否受限 合计 - - - - 表10-3 发行人商标情况 截止【】年【】月【】日,公司拥有的商标所有权如下: 序号 商标名称 证书号 使用商品 注册单位 表10-4 发行人专利情况 截止【】年【】月【】日,公司拥有的专利情况如下: 序号 专利名称 专利类型 专利号 注册单位 h 发行人主要设备、房产等资产的成新率和剩余使用年限,在发行人及其下属公司的分布情况 i 主要设备的生产国、先进程度 j 是否存在闲置资产,是否对闲置资产做出安排 k 租赁设备的租赁合同(如适用) k 向关联方租赁的必要性、合理性和租赁价格的公允性(如存在) h 设备抵押贷款的情况,相关借款合同的条款及还款情况,预期债务是否会对发行人的生产保障构成影响(如适用) i 发行人关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其它保障协定 j 发行人的专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权等主要无形资产的明细资料及其权属文件 k 无形资产的剩余使用期限或保护期情况,及其对发行人生产经营的重大影响 l 发行人许可或被许可使用资产的合同文件,许可使用的具体资产内容、许可方式、许可年限、许可使用费,及其未来对发行人生产经营可能造成的影响 m 上述许可合同中,发行人所有或使用的资产存在纠纷或潜在纠纷的情况 n 发行人拥有的特许经营权及其法律文件 o 特许经营权的期限、费用标准等,及其对发行人持续生产经营的影响。 p 境外生产经营情况,境外拥有资产的商业登记文件、财务报告等详细资料 q 境外的生产经营规模、盈利状况、主要风险 r 境外生产经营所在国的政治和经济环境 s 发行人经营的本-量-利分析 t 取得质量控制制度文件及实施情况 u 发行人质量管理的组织设置 v 发行人获得的产品质量的认证文件

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