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投资管理(含答案)

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44.( A )债券持有人的收益相对固定,不随发行者经营收益的变动而变动,并且可按期收回本金,因此与股票相比,债券的投资风险较小。

A. 正确 B. 错误

45.( B )以低于面值发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,债券期满时按面值偿付,这种债券称为复利债券。

A. 正确 B. 错误

46.( A )可转换债券兼有债权和股权的双重性质。

A. 正确 B. 错误

47.( B )在分配公司利润时,普通股股东可先于优先股股东且以约定的比率进行分配。

A. 正确 B. 错误

48.( B )金融衍生产品交易具有杠杆效应,保证金比例越高,杠杆效应越大,风险也就越大。

A. 正确 B. 错误

49.( B )期货套期保值交易与现货交易是分开进行的,一般不会以现货交割为结果。

A. 正确 B. 错误

50.( B )在期货市场与现货市场之间的套利简称为套期保值交易。

A. 正确 B. 错误

51. ( B )作为看跌期权的卖方投资者,其风险是有限的,但在理论上获利是无限的。

A. 正确 B. 错误

52.( B )美式期权购买者只能在到期日行权,既不能提前,也不能推迟。

A. 正确 B. 错误

53.( A )国债发行以国家信誉和国家征税能力做保证,通常不存在信用风险,具有很高的投资安全性,所以被人们称为“金边债券”。

A. 正确 B. 错误

54.( B )证券信用评级机构主要是对普通股股票进行评级。 A. 正确 B. 错误

55.( A )场外交易市场往往是一种分散的、无形的市场,没有集中的、有组织的交易场所。

A. 正确 B. 错误

56.( A )证券信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的责任。

A. 正确 B. 错误

57.( B )香港证券市场最重要的价格指标是NASDAQ指数。

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A. 正确 B. 错误

58.( A )金融机构主要是证券市场上资金的中间需求者,而不是资金的最终需求者,它们筹资的目的主要是为了向其他资金需求者提供资金。

A. 正确 B. 错误

59.( B )在强式有效市场条件下,投资者利用试图通过深入的投资分析,获得超过市场平均水平的收益。

A. 正确 B. 错误

60.( A )无效市场可以为历史资料信息、当前新公开的基本信息以及仍未公开的内幕信息等一切有用信息的占有者提供额外的报酬。

A. 正确 B. 错误

61.( B )技术分析的理论基础建立在市场强式有效的前提条件之下。

A. 正确 B. 错误

62.( A )偏紧的货币政策、财政政策和收入政策会抑制股票市场需求,造成市场下跌。

A. 正确 B. 错误

63.( B )防守型行业的运动形态直接与经济周期相关,当经济衰退时,这些行业也就相应衰落。

A. 正确 B. 错误

64.( B )市盈率是每股市价与每股税后净利的比率,也称本益比,是衡量股份制企业偿债能力的重要指标。

A. 正确 B. 错误

65.( B )基本分析只关心证券市场本身的变化,认为市场走势涵盖一切,而不考虑细分和辩识对其产生影响的经济、政治等各种具体外部因素。

A. 正确 B. 错误

66.( B )基本分析和技术分析必然是矛盾的,不能同时运用。

A. 正确 B. 错误

67.( A )连接股价波动的高点的直线为下降趋势线(压力线),连接股价波动的低点的直线为上升趋势线(支撑线)。

A. 正确 B. 错误

68.( A )道氏理论认为,市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。

A. 正确 B. 错误

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69.( A )债券的低风险特征、国债的无风险特征,主要都是针对将债券持有到期的情况而言的;如果投资者在债券到期之前通过二级市场出售,则要承担债券的价格波动风险。

A. 正确 B. 错误

70.( B )投资多元化是否有效的减少了风险,其关键在于投资组合中各单个证券的收益高低。

A. 正确 B. 错误

71.( A )只要不全部是完全正相关的证券,组合在一起就能够降低整体投资风险、提高整体投资效用。

A. 正确 B. 错误

72.( B )证券组合管理的目标是实现投资收益最大化。

A. 正确 B. 错误

73.( B )贝塔系数β是反映个别股票相对于平均风险股票的变动程度的指标,它可以衡量出个别公司特有的非系统性风险。

A. 正确 B. 错误

74.( A )现代组合管理理论最早是由美国著名经济学家马柯维茨于1952年系统地提出的,他开创了对投资进行整体管理的先河。

A. 正确 B. 错误

75.( B )不同投资者因为风险-收益偏好不同,会具有不同特征的无差异曲线簇;无差异曲线越陡,表明该投资者越偏爱风险,其在选择投资组合时将比较积极进取。

A. 正确 B. 错误

76.( A )资本市场线方程对于有效组合的期望收益率和风险之间的关系进行了定量描述。它表明,有效组合的期望收益率应该由两个部分构成:一部分是无风险利率rF ,它是对放弃即期消费的补偿;另一部分则是风险溢价。

A. 正确 B. 错误

77.( A )投资者承担系统风险时可以得到期望收益上的奖励,而承担非系统风险却得不到,通过高度分散化的投资组合则可以减少自己所承担的非系统风险。

A. 正确 B. 错误

78.( B )当有很大把握预测大牛市将要到来时,应该选择那些β系数比较低的证券或组合进行投资,以分享市场波动带来的收益。

A. 正确 B. 错误

79.( A )根据预期收益贴现模型,任何资产的内在价值是由资产的所有者在未来各个时期所预期能得到的收益所决定的,收益的预期值必须按照一定的贴现率还原成现值。

A. 正确 B. 错误

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80.( B )如果在判断公司的价值时需要着重考察现金实际收付情况,则应该利用“每股收益”指标作为未来收益的预期值进行贴现,而不是使用“自由现金流量”指标。

A. 正确 B. 错误

81.( A )“一价定律”认为类似的资产应该有类似的交易价格,投资者对未来获利预期相同的资产也应该支付相同的价格。

A. 正确 B. 错误

82.( B )根据经济增加值(EVA)理论,资本收益远远超过资本成本的公司(EVA>0),其股东价值将明显受损。

A. 正确 B. 错误

83.( A )基金管理公司在进行投资分析时,一般会依赖于自身拥有的研究资源,采用自上而下或自下而上两种分析方法。

A. 正确 B. 错误

84.( B )从资产配置策略的比较而言,当市场单边连续上涨或者连续下跌的趋势不可逆转的情况下,恒定混合策略的表现就一定会优于买入并持有策略。

A. 正确 B. 错误

85.( B )相对于战略性资产配置策略,战术性资产配置的运用对基金管理人短期预测和把握能力的要求是比较低的。

A. 正确 B. 错误

86.( B )消极型股票投资策略承认“时机抉择”的有效性,主张通过运用基本分析、技术分析等工具预测市场变化并改变投资组合中不同类别股票的权重。

A. 正确 B. 错误

87.( B )在过去的一年中,基金经理A所经营的30亿人民币规模的基金取得了10%的收益,而基金经理B所经营的30亿人民币规模的基金取得了20%的收益,并且二者的投资风格和具体投资组合构成差异都很大。按照基金投资绩效评估的风险调整衡量方法,我们可明确判断基金经理B比基金经理A的绩效要好。

A. 正确 B. 错误

88.( A )与商业信贷比较,商业信贷通常向有规模效益的成熟企业发放,而创业投资则更适宜于尚无持续盈利的初创企业。

A. 正确 B. 错误

89.( B )投资风险管理的目标是消除风险。

A. 正确 B. 错误

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